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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
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44.為及早辨識異常交易,高齡客戶之交易監控措施包含?甲、鉅額資金或資產移轉;乙、投資組合集中高風險商品;丙、突然提高風險等級後購買高風險商品
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
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統計:
A(1), B(0), C(0), D(116), E(0) #3404916
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/09/23
#6780088
1. 題目解析 本題目主要考查對於高齡客...
(共 887 字,隱藏中)
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4. 為及早辨識異常交易,高齡客戶之交易監控措施包含?(甲)鉅額資金或資產移轉;(乙)投資組合集中 高風險商品;(丙)突然提高風險等級後購買高風險商品 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3764049
45.期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數多少以上之股東?(A)百分之一(B)百分之三(C)百分之五(D)百分之十
#3404917
46.期貨信託事業應將期貨信託基金之公開說明書及最近期財務報告,上傳至下列何處,以供查閱?(A)期貨業商業同業公會之「期信基金資訊觀測站」(B)臺灣集中保管結算所之「期信基金資訊觀測站」(C)臺灣證券交易所之「公開資訊觀測站」(D)臺灣期貨交易所之「期信基金資訊觀測站」
#3404918
47.期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務,應出具期貨信託基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約,送由那個機關審查核准後始得為之?(A)期貨交易所(B)期貨業商業同業公會(C)主管機關(D)證券商業同業公會
#3404919
48.期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資,下列有關分析報告、決定書及執行紀錄之敘述,何者錯誤?(A)分析報告應載明分析基礎、根據及建議(B)決定書應載明決定買賣之標的種類、數量、價格及時機(C)執行紀錄應記載實際買賣之標的種類、數量、價格及時間,並說明差異原因(D)各項資料及報告應由負責之人員簽名蓋章,並應保存二年
#3404920
49.期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項,不包括下列何者?(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)變更公司或所經理期貨信託基金之簽證會計師(C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格(D)變更公司或分支機構營業處所
#3404921
50.期貨信託事業設置風險管理執行單位之敘述,何者有誤?(A)期貨信託事業應指派高階主管一人擔任公司風險管理執行單位主管(B)風險管理執行單位主管至少每月向各委員進行報告基金之風險狀況(C)他業兼營期貨信託事業且已設置風險管理執行單位者,得兼辦期貨信託事業之風險管理執行業務(D)專營期貨信託事業之風險管理業務執行單位主管應具備期貨商業務員資格
#3404922
751.下列何者錯誤?(A)工程主管或主辦機關於勘驗、查驗或驗收工程時,營造業之工地主任得在現場說明,並視工程規模於工程查驗文件簽名或蓋章(B)民法規定承攬人因執行承攬事項,不法侵害他人之權利者,定作人不負損害賠償責任。但定作人於定作或指示有過失者,不在此限(C)廠商應對其工地作業及施工方法之適當性、可靠性及安全性負完全責任 (D)專任工程人員依營造業法第35條規定,督察按圖施工、解決施工技術問題等。
#3404923
752.技術顧問公司承接技術業務,應依規定交由相關科別執業技師負責辦理,下列何者錯誤?(A)技師執行簽證,應親自為之,並僅得就本人或在本人監督下完成之工作為簽證(B)涉及現場作業者,技師應親自赴現場實地查核後,始得為之(C)技師執行簽證時,應於所製作之圖樣、書表及簽證報告上簽署,並加蓋技師執業圖記。建築師受委託辦理建築物之設計,應負該工程設計之責任(D)受委託監造者,應負該工程施工之責任,有關建築物結構與設備等專業工程部分,交由建築師負責辦理。
#3404924
753.刊登於政府採購公報受停權處分之廠商,在停權期間內:(A)不得參加投標;(B)不得作為決標對象或分包廠商;(C)不得作為採購契約之連帶保證廠商; (D)以上皆是。
#3404925
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