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期貨信託法規與自律規範
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108年 - 108-2期貨信託基金銷售機構銷售人員#78129
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44. 下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由?
(A)為健全業務發展,在整合資產管理服務上有顯著績效者
(B)發現市場不法違規行為,立即向主管機關舉發,經查明屬實者
(C)以撰寫研究報告方式,對主管機關發展期貨市場提供建言,經主管機關採行者
(D)選ABC皆正確
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統計:
A(0), B(0), C(1), D(334), E(0) #2035770
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B1 · 2020/04/11
#3877382
https://law.moj.gov....
(共 241 字,隱藏中)
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4. 下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由? (A)為健全業務發展,在整合資產管理服務上有顯著績效者 (B)發現市場不法違規行為,立即向主管機關舉發,經查明屬實者 (C)以撰寫研究報告方式,對主管機關發展期貨市場提供建言,經主管機關採行者 (D)選項A、B、C皆正確
#2205160
1. 下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由? (A)為健全業務發展,在整合資產管理服務上有顯著績效者 (B)發現市場不法違規行為,立即向主管機關舉發,經查明屬實者 (C)以撰寫研究報告方式,對主管機關發展期貨市場提供建言,經主管機關採行者 (D)選項ABC皆正確
#3292854
45. 期貨信託基金合併作業完成後,期貨信託事業應於幾日內檢具規定書件報主管機關備查? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
#2035771
46. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規 定,期貨信託基金帳簿劃撥之規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應洽期貨交易所辦理受益憑證之登錄 (B)受益人向期貨信託事業或其基金銷售機構所為之申購,其受益憑證應約定登載於期貨信託事 業開設於證券集中保管事業保管劃撥帳戶下之登錄專戶 (C)期貨信託事業製作對帳單予受益人或設置網站供受益人查詢 (D)受益人並得向期貨信託事業請求製發對帳單,該事業不得拒絕
#2035772
47. 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處? (A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下 (C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁
#2035773
48. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確? (A)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期 (C)應由期貨信託事業及申購人各執一份 (D)選ABC皆是
#2035774
49. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金銷售機構最遲應於受益人申請買回之次一營業日下 午幾時前提供從事基金短線交易之所屬客戶之相關資料予期貨信託事業,俾利其計算及給付受益 人買回價金? (A)二時前 (B)三時前 (C)四時前 (D)五時前
#2035775
50. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資? (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書
#2035776
1. 證券投資顧問事業得為下列何種行為? (A)與客戶間為有價證券之居間 (B)於盤中交易去電客戶告知無分析基礎之買賣訊息 (C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D)於盤中交易去電客戶告知有分析基礎之買賣訊息
#2035777
2. 證券投資信託公司經營全權委託投資業務,若原保管銀行信用評等不符規定,認為營業保證金保 管銀行尚非妥適,為確保提存營業保證金之安全,可採取下列何項措施? (A)將保證金分散提存於二家以上金融機構 (B)經主管機關核准後得更換之 (C)得設定質權或以任何方式提供擔保 (D)改以其他家銀行定存單替代之
#2035778
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