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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:投信投顧相關法規(含自律規範)#104469
> 試題詳解
44. 下列何者為投顧事業得為之行為?
(A)與客戶間為有價證券之居間
(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息
(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務
(D)應本誠實及信用原則執行業務
答案:
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統計:
A(9), B(18), C(12), D(931), E(0) #2818658
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2022/03/07
#5369992
要盡善良管理人原則,應本誠實及信用原則執...
(共 25 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676838
未解鎖
第 13 條 證券投資顧問事業應依本...
(共 884 字,隱藏中)
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#1726060
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#1787801
45. 下列何者為投顧事業得為之行為? (A)與客戶間為有價證券之居間 (B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D)應本誠實及信用原則執行業務
#2342954
44. 下列何者為投顧事業得為之行為? (A)與客戶間為有價證券之居間 (B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D)應本誠實及信用原則執行業務
#2818808
45. 投信將基金海外投資業務複委任海外受託管理機構,下列何者非受託管理機構應符合之資 格條件? (A)具二年以上管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗 (B)所管理投資於證券之共同基金總資產淨值超過 50 億美元 (C)最近一年未因資產管理業務受當地主管機關處分並有紀錄在案 (D)已就所受託管理之不同基金間於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決 定,訂定相關利益衝突防範措施
#2818659
46. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,有關紛爭之解決方式之敘述何者正確? (A)由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法 (B)由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法 (C)由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法 (D)由證券投資人及期貨交易人保護中心訂定紛爭調解處理辦法
#2818660
47. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務, 向投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
#2818661
48. 投信依規定得將基金投資哪些區域範圍之海外投資業務複委任第三人? (A)東亞以外地區 (B)亞洲以外地區 (C)亞洲及大洋洲以外地區 (D)所有海外地區
#2818662
49. 乙投顧公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資 之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20% (C)不超過所有受託金額 10% (D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
#2818663
50. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料 之蒐集或利用,應注意遵守何種法規? (A)個人資料保護法 (B)銀行法 (C)證券交易法 (D)信託業法
#2818664
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