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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#83572
> 試題詳解
44. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議事項應作成議事錄,由主席簽名或 蓋章,並由受益人會議召開者於會後多少日內,將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益 人及基金保管機構或信託監察人,並抄送中華民國期貨業商業同業公會?
(A)十日內
(B)十五日內
(C)二十日內
(D)三十日內
答案:
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統計:
A(90), B(55), C(8), D(309), E(0) #2205200
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B1 · 2020/04/09
#3874138
https://law.fsc.gov....
(共 630 字,隱藏中)
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45. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議事項應作成議事錄,由主席簽名或蓋章, 並由受益人會議召開者於會後多少日內,將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益人及基金保 管機構或信託監察人,並抄送中華民國期貨業商業同業公會? (A)十日內 (B)十五日內 (C)二十日內 (D)三十日內
#2448312
46. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議事項應作成議事錄,由主席簽名或蓋 章,並由受益人會議召開者於會後多少日內,將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益人及 基金保管機構或信託監察人,並抄送中華民國期貨業商業同業公會? (A)十日內 (B)十五日內 (C)二十日內 (D)三十日內
#3070302
45. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,於國內募集之期貨信託基金,一般而言其持有第五十 條第一項第二款至第五款之總額(即流動資產),不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分 之多少? (A)四十 (B)五十 (C)六十 (D)七十
#2205201
46. 為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管,下列事項何者錯誤? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金應建立風險管理制度 (B)風險管理委員會應定期向總經理提出報告 (C)風險管理委員會應擬訂風險管理政策,建立質化與量化之管理標準 (D)風險管理委員會應定期與不定期對其風險管理執行效能進行評估
#2205202
47. 有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤? (A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載,公平對待所有請求買回受益憑證者 (B)應依不同基金之特性,訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間 (C)受理買回申請之截止時間,期貨信託事業及基金銷售機構應確實嚴格執行 (D)受益憑證持有人逾時申請買回時,為便利計算與作業,視為次三營業日之交易
#2205203
48. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之 規定,基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知期貨信託事業,並由期貨信託事業於 事實發生日起多少日內,向期貨公會申報並公告? (A)一日內 (B)二日內 (C)三日內 (D)五日內
#2205204
49. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤? (A)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經Standard & Poor’s Corp.評定,債務發行評等達BBB 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券 (B)保本型期貨信託基金保本操作之本金部分,不得投資外國固定收益商品 (C)保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時,以一年期以上定期存款為限 (D)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經Moody’s Investors Service 評定,債務發行評等 達 Baa2 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券
#2205205
50. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之 規定,有關買回之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託基金受益憑證買回價格,應以受益人之買回請求到達期貨信託事業或基金銷售機構當日 之期貨信託基金淨資產價值計算之並扣除買回費用 (B)除法令另有規定外,基金銷售機構得就每件買回申請向申請人酌收合理之買回手續費,用以支付 處理買回事務之費用,其收費標準應於基金公開說明書中予以揭露 (C)期貨信託事業給付受益人買回價金時,對於符合公開說明書所定從事基金短線交易認定標準之受 益人,應扣除該筆交易核算之買回價金一定比例之買回費用,該買回費用並應歸入基金資產 (D)應給付受益人之買回價金,超過期貨信託基金管理辦法規定應保持之最低流動資產比率者,其買 回價格之核算,得另以期貨信託契約訂定之
#2205206
沒有 【段考】高二公民下學期 權限,請先開通.
#2205207
沒有 【段考】高二公民下學期 權限,請先開通.
#2205208
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