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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
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444 金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項,以下何者是錯誤的?
(A)管理決策執行過程應保守秘密
(B)受託交易之執行應保守秘密
(C)受託操作 績效佳之交易決策應供自營部位參考
(D)管理決策與交易之執行嚴禁洩露或不當 使用
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統計:
A(8), B(5), C(1095), D(18), E(0) #2425417
詳解 (共 2 筆)
大白熊
B2 · 2024/08/06
#6186253
金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密...
(共 435 字,隱藏中)
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土
B1 · 2021/01/18
#4498898
C
(共 3 字,隱藏中)
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#3813536
445 公司委任第三人處理相關事務,受任第三人應注意下列保密事項,何者為錯誤? (A)客戶資料得提供關係企業促銷業務 (B)客戶資料不得外洩 (C)客戶資料不得不當利用 (D)客戶資料之使用應建立內部控制機制
#2425418
446 以下所述有關客戶資訊之使用,何者是錯誤的? (A)於公司內部應設置防火牆防止 資訊外洩 (B)為提高業務績效,得提供予非相關業務人員使用 (C)拒絕提供予其 他非辦理業務人員使用 (D)應適當監管以防止客戶之資訊不當交流或不當共用
#2425419
447 妥慎保管客戶資料,確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性,屬下列何項原則? (A)保密原則 (B)能力原則 (C)資訊公開原則 (D)客觀性原則
#2425420
448 金融從業人員對於客戶之相關資料: (A)可任意放置 (B)可隨便公開 (C)不須保密 (D)確實保密
#2425421
449 所謂保密原則,下列何者為非? (A)對存款人的法定代理人不必保密 (B)客戶的 住址資料必須保密(C)存款餘額 100 萬元以上才須保密,100 萬元以下請示主管即可 (D)保密對象包含駐守銀行的警察
#2425422
450 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料,何者為非?(A)須經當事人書面同意方可為之 (B)須主動積極提供之,以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理人書 面同意方可為之 (D)依保密原則,可直接拒絕對方之要求
#2425423
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