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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 業務員 :證券交易相關法規與實務#38514
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45、 ( ) 證券商之特別盈餘公積已達實收資本多少,得以法定之數額撥充資本?
(A) 10%
(B) 20%
(C) 25%
(D) 50%
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統計:
A(10), B(15), C(2), D(14), E(0) #1100575
詳解 (共 1 筆)
必勝!
B1 · 2024/11/02
#6241485
按公司法第241條第3項規定:「以法定盈...
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09、 ( ) 證券商之特別盈餘公積已達實收資本多少,得以法定之數額撥充資本? (A) 10% (B) 20% (C) 25% (D) 50%
#1099989
46、 ( ) 證券商對單一股票的融券與出借之總金額,合計不得超過其淨值的多少? (A) 10% (B) 5% (C) 15% (D) 20%
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47、 ( ) 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? (A) 交付 (B) 背書後交付 (C) 集保帳簿劃撥 (D) 登記
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48、 ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
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49、 ( ) 客戶擬將有價證券以參加人名義送存集中保管事業保管者,應檢具開戶申請書及下列何者向參加人申請開戶? (A) 戶口名簿 (B) 存款證明 (C) 有價證券 (D) 印鑑或簽名式樣
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#1100581
52、 ( ) 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)? (A) 募集或出賣有價證券 (B) 財務預測公告 (C) 財務報告公告 (D) 重大資產處分公告
#1100582
53、 ( ) 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為? (A) 流通市場 (B) 交易市場 (C) 初級市場 (D) 次級市場
#1100583
54、 ( ) 證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應如何處理? (A) 自行認購 (B) 再行銷售 (C) 退還發行人 (D) 洽特定人認購
#1100584
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