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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
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45.對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務。以上是形容下列何項業務?
(A)證券融資業務
(B)全權委託投資業務
(C)信託業務
(D)基金保管業務
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統計:
A(6), B(1300), C(32), D(10), E(0) #3176879
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/03/30
#6056928
證券投資信託及顧問法第 5 條本法其他用...
(共 742 字,隱藏中)
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32. 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務,稱之為: (A)全權委託投資業務 (B)證券投資顧問業務 (C)證券投資信託業務 (D)基金保管業務
#796518
31.對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資 或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務。稱之為: (A)證券投資信託業務 (B)證券投資顧問業務 (C)全權委託投資業務 • (D)證券投資基金業務 *
#1805864
7 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務,為下列何項業務?(A)全權委託業務(B)證券投資顧問業務(C)證券投資信託業務(D)信託業務。
#1911339
119 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交 易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務,為下列何項業務?(A)全權委託業 務(B)證券投資顧問業務(C)證券投資信託業務(D)信託業務。
#2766895
527 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商 品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並 基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務,為下列何項業務? (A)全權委託投資業務(B)證券投資顧問業務(C)證券投資信託 業務(D)信託業務。
#3305228
1. 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務。以上是形容下列何項業務? (A)證券融資業務 (B)全權委託投資業務 (C)信託業務 (D)基金保管業務
#3770789
46.有關境外基金總代理提存之營業保證金,下列何者敘述錯誤? (A)應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存 (B)不得設定質權或以任何方式提供擔保 (C)應分散提存於不同金融機構 (D)提存金融機構之更換或營業保證金之提取,應經投信投顧公會轉報金管會核准後始得為之
#3176880
47.依現行規定,投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為: (A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新臺幣 500 萬元 (C)新臺幣 1,500 萬元 (D)新臺幣 3,000 萬元
#3176881
48.投信事業向主管機關申請換發營業執照,應繳納之執照費用為: (A)按法定最低實收資本額四千分之一計算 (B)新臺幣一千元 (C)新臺幣二千元 (D)新臺幣三千元
#3176882
49.依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務,或由其他業務人員兼任? (A)基金經理人 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)投資研究人員
#3176883
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