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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#52551
> 試題詳解
45. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約?
(A)法人機構提出法人授權證明者
(B)受破產之宣告尚未復權者
(C)受監護宣告人
(D)選項ABC皆可
答案:
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統計:
A(1129), B(12), C(7), D(98), E(0) #1326790
詳解 (共 1 筆)
mywycj
B1 · 2017/05/30
#2233414
受任人發現客戶有下列各款情事之一者,應拒...
(共 165 字,隱藏中)
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45、 ( ) 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約? (A) 法人機構提出法人授權證明者 (B) 受破產之宣告尚未復權者 (C) 受禁治產宣告未經法定代理人代理者 (D) 以上皆可
#1159916
45. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約? (A)法人機構提出法人授權證明者 (B)受破產之宣告尚未復權者 (C)受監護宣告人 (D)選項ABC皆可
#1797711
16. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約? (A)法人機構提出法人授權證明者 (B)受破產之宣告尚未復權者 (C)受監護宣告人 (D)選項ABC皆可
#1735946
46. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)提供分析意見
#1326791
47. 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務,下列何者為正確? (A)公司章程中業務項目無須修改 (B)實收資本額應達六千萬以上 (C)無營業期限限制 (D)未曾受主管機關任何處分
#1326792
48. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知 書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任? (A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (C)客戶撤銷買賣 (D)由全權委託保管機構撤銷買賣
#1326793
49. 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意哪些事項? (A)經金管會核准之會計師查核簽證 (B)經基金保管機構簽署 (C)函報投信投顧公會轉金管會備查 (D)選項ABC皆是
#1326794
50. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明 (D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
#1326795
1 保險行銷具有對價關係,要保人交付保險費給保險人,保險人提供保障給被保險人,是屬於行銷定義中 的: (A)交換行為 (B)保障需求 (C)社會福祉 (D)公益形象
#1326796
2 下列何者不屬於保險行銷市場總體環境? (A)政治與法律 (B)社會環境與文化 (C)人口統計環境 (D)保險競爭同業
#1326797
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