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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-3投信投顧業務員(乙科)-投信投顧相關法規乙科#78839
> 試題詳解
45. 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告?
(A)應申請公會核准
(B)應取得兼營期貨顧問業務之許可
(C)事實發生後向同業公會報備
(D)事實發生後向金管會報備
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統計:
A(601), B(1930), C(276), D(358), E(0) #2060727
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/12
私人筆記#4693023
未解鎖
第六條 投顧事業及其從業人員,從事廣告、...
(共 166 字,隱藏中)
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41. 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
#1326786
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#1797707
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#2681714
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#3068173
46.投顧事業從事期貨或衍生性商品之宣導廣告,下列敘述何者正確? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後無須申報 (D)事實發生後向金管會報備
#3290689
35.投顧事業從事期貨或衍生性商品之宣導廣告,下列敘述何者正確? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後無須申報 (D)事實發生後向金管會報備
#3861761
46. 投信事業申請(報)募集投信基金經核准後,未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集, 應如何處理? (A)向主管機關申請延展六個月 (B)申請中斷時效 (C)呈報公會延展六個月 (D)向主管機關申請延展三個月
#2060728
47. 投顧事業於增資、減資時,除「證券投資顧問事業管理規則」外,應依下列何法令之規定辦理? (A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則 (C)證券投資信託事業管理規則 (D)證券交易法施行細則
#2060729
48. 投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? (A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品 (C)接受客戶全權委託投資業務 (D)選項ABC皆非
#2060730
49. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A)客戶的需要及情況 (B)整個投資組合的基本特性 (C)投資所包含的基本特性 (D)選項ABC皆應考慮
#2060731
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