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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
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45. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之?
(A)自行保管
(B)由受委託之信託公司或銀行保管
(C)由受委託之保險公司保管
(D)由受委託之保全公司保管
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統計:
A(109), B(1122), C(13), D(12), E(0) #3228096
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/25
#6967435
題目解析 本題主要探討投信事業對於投信...
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16、 ( ) 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之保險公司保管 (D) 由受委託之保全公司保管
#1160327
36. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1256027
17.有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1610195
36. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1792944
47. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#2205103
7. 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保 管,應以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#3405029
46. 依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,證券投資信託事業或證券投資顧問事業經核准兼營期貨經理事業者,其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率,其風險暴露不得超過全權委託投資帳戶淨資產價值的何一比例? (A)40% (B)50% (C)75% (D)100%
#3228097
47. 下列有關投信事業運用基金投資或交易之敘述何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析作成決定 (B)依據投資或交易決定執行時,應作成紀錄 (C)投信事業應將運用基金投資或交易之分析、決定、執行及檢討方式訂定於內控制度中 (D)有關控制作業應留存紀錄,保存期限為 3 年
#3228098
48. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF,不得超過基金淨資產之__? (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
#3228099
49. 投信事業及基金保管機構收取費用之上限由何人決定? (A)受益人決定 (B)投信事業決定 (C)依申購受益憑證之數量決定 (D)金管會視市場狀況限制之
#3228100
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