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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 證法乙科專業科目測驗試題-證卷交易相關法規與實務#68858
> 試題詳解
45. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以 警告,或做何種處置?
(A)命令該證券商解除經理人職務
(B)解除其職務
(C)暫停其執行業務二年至四年
(D)暫停其執行業務一個月至六個月
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A(18), B(34), C(8), D(241), E(0) #1786402
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/27
私人筆記#4470529
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第 144 條 證券商之受僱人違反本營...
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64、 ( ) 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置? (A) 解除其職務 (B) 命令該證券商解除經理人職務 (C) 命令糾正 (D) 暫停其執行業務一個月至六個月
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37. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警 告,或做何種處置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)命令糾正 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
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37. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警 告,或做何種處置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)命令糾正 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
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37. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警 告,或做何種處置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)暫停其執行業務二個月至四個月 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
#1785970
37. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警 告,或做何種處置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)暫停其執行業務二個月至四個月 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
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45. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以 警告,或做何種處置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)暫停其執行業務二年至四年 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
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88、 ( ) 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置? (A) 解除其職務 (B) 命令該證券商解除經理人職務 (C) 命令糾正 (D) 暫停其執行業務一個月至六個月
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92、 ( ) 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置? (A) 解除其職務 (B) 命令該證券商解除經理人職務 (C) 命令糾正 (D) 暫停其執行業務一個月至六個月
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94、 ( ) 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置? (A) 解除其職務 (B) 命令該證券商解除經理人職務 (C) 命令糾正 (D) 暫停其執行業務一個月至六個月
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45. 證券商之受僱人違反證交所章則等有關規定,證交所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處 置? (A)命令該證券商解除經理人職務 (B)解除其職務 (C)暫停其執行業務二個月至四個月 (D)暫停其執行業務一個月至六個月
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