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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-4投信投顧相關法規(含自律規範)#39938
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46、 ( ) 海南證券投資顧問公司經金管會核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國內價證券尚非經金管會核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來臺銷售海南公司顧問之受益憑證、股票等,是否可行?
(A) 無相關禁止規範
(B) 僅可代為買賣股票
(C) 違反投顧事業管理規則
(D) 由投信投顧公會去函糾正。
答案:
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統計:
A(11), B(17), C(530), D(49), E(0) #1133699
詳解 (共 1 筆)
YuanZai
B1 · 2021/05/21
#4739578
投顧事業管理規則 第 五 章 外國有價...
(共 84 字,隱藏中)
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34.甲證券投資顧問公司經主管機關核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國有價證券尚非 經主管機關核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來台銷售甲公司顧問之 受益憑證、股票等,是否可行? (A)無相關禁止規範 (B)僅可代為買賣股票 (C)違反投顧事業管理規則 (D)由投信投顧公會去函糾正
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10. 甲證券投資顧問公司經主管機關核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國有價證券 尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來台銷售甲公 司顧問之受益憑證、股票等,是否可行? (A)無相關禁止規範 (B)僅可代為買賣股票 (C)違反投顧事業管理規則 (D)由投信投顧公會去函糾正
#2063928
10. 甲證券投資顧問公司經主管機關核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國有價 證券尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來台 銷售甲公司顧問之受益憑證、股票等,是否可行? (A)無相關禁止規範 (B)僅可代為買賣股票 (C)違反投顧事業管理規則 (D)由投信投顧公會去函糾正
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#1133706
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