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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536
> 試題詳解
46. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
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統計:
A(66), B(89), C(661), D(13), E(0) #1735976
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4702143
未解鎖
第 68 條 有下列情事之一者,不得...
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25. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#839250
40、 ( ) 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1158366
35、 ( ) 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1159906
12. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任投信事業或投顧 事業之發起人、負責人及業務人員? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3068158
25.受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任投信事業或投顧事業之發起人、負責人及業務人員? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3176859
47. 甲曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分,經執行完畢幾年後,才得受邀擔任證券投資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1735977
48. 證券投資信託事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報告,置於何處以供查閱? (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所及其基金銷售機構之營業處所
#1735978
49. 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日內,向金融監督管理委員會申報並抄送投信投顧公會? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
#1735979
50. 證券投資信託事業經營證券投資信託基金顯然不善者,則依現行法令規定,下列處理方式何者正確? (A)交由該基金之保管機構管理 (B)由受益人會議自行決議如何處理 (C)主管機關得命該證券投資信託事業將該證券投資信託基金移轉於經指定之其他證券投資信 託事業經理 (D)由該證券投資信託事業向投資人說明後進行清算
#1735980
1.下列有關水泥、石灰等袋裝材料儲存時應注意之事項,何者錯誤? (A)其堆放高度不得超過 5 層 (B)堆放後需定期翻動 (C)以先到先用為原則 (D)底部應架高通風以利防潮防濕
#1735981
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