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保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
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106年 - 合庫金控 儲備人員-保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點#67157
> 試題詳解
46.外國保險業在臺分公司就防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,由下列哪些人負責出具?A總公司授 權之在臺分公司負責人B防制洗錢及打擊資恐專責主管C負責臺灣地區稽核業務主管D總機構法令遵循主管
(A) AB
(B)ABC
(C)ABCD
(D)BCD
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統計:
A(22), B(274), C(58), D(14), E(0) #1720040
詳解 (共 1 筆)
an
B1 · 2021/08/04
#4975708
保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構...
(共 185 字,隱藏中)
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相關試題
47.保險業違反防制洗錢及打擊資恐內部控制要點所訂事項,金管會將視其情節之輕重,依照保險法可能有以下哪 些處分?A應限期改正,或併處新臺幣十萬元以上三百萬元以下罰鍰;情節重大者,廢止其許可,並註銷執業證照。 B未建立或未確實執行內部控制、稽核制度、招攬處理制度或程序者,應限期改正,或併處新臺幣十萬元以上三百 萬元以下罰鍰。C處負責人各新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰。D處一年以上七年以下有期徒刑,得併科 新臺幣二千萬元以下罰金。 (A)AB (B)ABC (C)ACD (D)ABCD
#1720041
48.下列哪些是保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點第一點所說明,訂定要點的目的?A強化我國防制洗錢 及打擊資恐機制B健全保險業內部控制及稽核制度C增進保險業人員防制洗錢及打擊資恐認知D提升我國防制洗 錢及打擊資恐之國際聲譽 (A)AB (B)ABC (C)ABCD (D) ACD
#1720042
49.保險業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度,其內容應包括下列哪些事點:A就洗錢及資恐風險進行辨識、 評估、管理之相關政策及程序。B依據洗錢及資恐風險、業務規模,訂定防制洗錢及打擊資恐計畫,以管理及降低 已辨識出之風險,並對其中之較高風險,採取強化控管措施。C控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打 擊資恐計畫執行之標準組織與功能,且給予必要授權強化執行。D監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗 錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序,並納入自行查核及內部稽核點目,且於必要時予以強化。 (A)ABC (B)ABD(C) ACD (D) ABCD
#1720043
50.下列何者並非保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理,所規定 辦理者? (A)應考量所有風險因素,以決定整體風險等級,及降低風險之適當措施 (B)應訂定更新風險評估報告之機制,以確保風險資料之更新 (C)應於完成或更新風險評估報告時,將風險評估報告送金管會核准 (D)應製作風險評估報告
#1720044
1. Success of the film depends heavily on the eight-year-old girl who plays a _______ role in the story. (A) slothful (B) belated (C) pivotal (D) compact
#1720145
2. The photographer was able to capture with his camera the wonderful but _______ moments in life. (A) dormant (B) fleeting (C) lethal (D) spacious
#1720146
3. Totally unprepared for the occasion, the composer decided to _______. (A) vibrate (B) improvise (C) despoil (D) ferment
#1720147
4. North Korea’s nuclear test was considered a highly _______ act that threatened international peace. (A) reverent (B) tedious (C) indispensable (D) provocative
#1720148
5. With superior logical thinking and attention to details, the detective finally managed to _______ the mystery. (A) unravel (B) degrade (C) alternate (D) falsify
#1720149
6. Once you delete the file, there is no way to _______ the information you stored. (A) amputate (B) retrieve (C) demean (D) disintegrate
#1720150
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