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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38498
> 試題詳解
47、 ( ) 下列何者,除經行政院金管會准許,不可擔任基金保管機構?
(A) 投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行
(B) 證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行
(C) 由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行
(D) 以上皆不適宜擔任保管機構
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統計:
A(1), B(0), C(9), D(14), E(0) #1099327
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/19
私人筆記#7447975
未解鎖
證券投資信託基金管理辦法 ...
(共 448 字,隱藏中)
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26、 ( ) 下列何者,除經行政院金管會准許,不可擔任基金保管機構? (A) 投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B) 證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (C) 由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行 (D) 以上皆不適宜擔任保管機構
#1099406
12.下列何者,除經金融監督管理委員會核准外,不得擔任基金保管機構? (A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行 (D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構
#1780627
12.下列何者,除經金融監督管理委員會核准外,不得擔任基金保管機構? (A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行 (D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構
#1784257
19. 下列何者,除經金融監督管理委員會准許,不可擔任基金保管機構? (A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行 (D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構
#2985187
19. 下列何者,除經金融監督管理委員會准許,不可擔任基金保管機構? (A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行 (D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構
#2985237
48、 ( ) 對於證券交易所會員間或證券商間,因有價證券集中交易所生之爭議,證券交易所得請何單位為仲裁前之和解? (A) 中華民國仲裁協會 (B) 證券商業同業公會 (C) 行政院金管會 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
#1099328
49、 ( ) 證券商辦理融資融券,其淨值應達新台幣: (A) 20億 (B) 13億 (C) 12億 (D) 2億
#1099329
50、 ( ) 證券商之那一種人員異動時,須事先報經核准後,始得異動之? (A) 證券商之負責人 (B) 營業部經理 (C) 內部稽核業務人員 (D) 主辦會計人員
#1099330
51、 ( ) 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換? (A) 隨時 (B) 發行三個月以上至到期前十日 (C) 發行起至到期前十日 (D) 由發行公司依法於轉換辦法內規定
#1099331
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