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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-1 投信投顧業務人員 - 投信投顧相關法規#63940
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47. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些?
(A)客戶的需要及情況
(B)整個投資組合的基本特性
(C)投資所包含的基本特性
(D)選項ABC皆應考慮
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A(4), B(1), C(1), D(1098), E(0) #1641543
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/18
私人筆記#4706326
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第十八條辦理投資研究分析之業務人員在提供...
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45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A)客戶的需要及情況 (B)整個投資組合的基本特性 (C)投資所包含的基本特性 (D)選項ABC皆應考慮
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40、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A) 客戶的需要及情況 (B) 整個投資組合的基本特性 (C) 投資所包含的基本特性 (D) 選項A、B、C皆應考慮
#1157136
47.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合 建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A)客戶的需要及情況 (B)整個投資組合的基本特性 (C)投資所包含的基本特性 (D)選項ABC皆應考慮
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49. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A)客戶的需要及情況 (B)整個投資組合的基本特性 (C)投資所包含的基本特性 (D)選項ABC皆應考慮
#2060731
45.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些?甲.客戶的需 要及情況;乙.整個投資組合的基本特性;丙.投資所包含的基本特性 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆應考慮
#3432923
48. 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為: (A)具有獨立性 (B)與全權委託保管機構之自有財產應區分 (C)受任人之債權人不得對之行使權利 (D)選項ABC皆是
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49. 依據全權委託投資業務操作辦法,以下何者為全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務? (A)每月編製月報 (B)每季編製季報 (C)每半年編製半年報 (D)選項ABC皆是
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50. 下列有關證券投資信託事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確? (A)得複委任他人代行 (B)原則上不得複委任他人處理 (C)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產 (D)證券投資信託事業不得指示基金保管機構處分資產
#1641546
1. 依據學生輔導法(103.11.12)之規定,對於經一般性輔導仍無法有效協助,或嚴重適應困難、行為偏差,或重 大違規行為等學生,配合其特殊需求,結合心理治療、社會工作、家庭輔導、職能治療、法律服務、精神醫 療等各類專業服務,是屬於哪一層級的輔導? (A)介入性輔導 (B)處遇性輔導 (C)發展性輔導 (D)預防性輔導
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2. 應用行為分析(ABA)的四期後效,比三期後效增加哪一項? (A)追蹤期 (B)潛伏期 (C)動機操作 (D)增強
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