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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#68906
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47. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確?
(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心
(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範
(C)為指引式規範
(D)選項ABC均正確
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A(18), B(33), C(1), D(1169), E(0) #1787811
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/17
私人筆記#4703487
未解鎖
1 前言與宗旨 為推展證券投...
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45.下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確? (A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 (B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範 (C)為指引式規範 (D)以上選項均正確
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47、 ( ) 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確? (A) 行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 (B) 強調避免與客戶產生利益衝突之規範 (C) 為指引式規範 (D) 以上均正確
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47. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確? (A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 (B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範 (C)為指引式規範 (D)選項ABC均正確
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47. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確? (A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 (B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範 (C)為指引式規範 (D)選項A、B、C均正確
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