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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
> 試題詳解
47. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時,應於期 貨信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內,檢具召開事由向金管會申報召開受益人 會議?
(A)一日內
(B)二日內
(C)三日內
(D)四日內
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統計:
A(5), B(429), C(159), D(1), E(0) #2941704
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/05
#5800032
法規名稱: 證券投資信託基金受益人會議...
(共 240 字,隱藏中)
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50. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時,應於期貨 信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內,檢具召開事由向金管會申報召開受益人會議? (A)一日內 (B)二日內 (C)三日內 (D)四日內
#1812725
39. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時,應於期 貨信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內,檢具召開事由向金管會申報召開受益人 會議? (A)一日內 (B)二日內 (C)三日內 (D)四日內
#2035765
48. 依據「期貨信託基金管理辦法」及相關函釋,「期貨信託基金管理辦法」第三十八條第一項第二款 所稱,經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期 貨交易,下列何者正確? (A)「期貨公會」所定證券商得從事之各項衍生性金融商品 (B)「期貨公會」所定期貨商得從事之各項衍生性金融商品 (C)金管會依據「票券商辦理衍生性金融商品業務應注意事項」核准銀行辦理之衍生性金融商品 (D)金管會依據「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」核准銀行辦理之衍生性金融商品
#2941705
49. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單 位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
#2941706
50. 期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形,應於內部控制制度制定啟動作業流程,下列何 者為應包含之項目?(甲).定義啟動時點;(乙).定義終止之條件或時點;(丙).制定實施方案;(丁)建 立審核程序 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2941707
1.內部控制有重大缺失係指: (A)內部控制組成要素中任一或一個以上組成要素有缺失,且缺失的程度未能合理確保企業目標達成時 (B)內部控制組成要素均有缺失,且缺失的程度未能絕對確保企業目標達成時 (C)內部控制組成要素中有二個以上組成要素有缺失時 (D)內部控制組成要素中任一或一個以上組成要素有缺失時
#2941708
2.管理階層在為企業創造價值的過程中,其風險管理之進行始於: (A)企業目標設定之後(B)企業目標設定之同時 (C)企業承擔了過多風險時(D)企業目標設定改變之後
#2941709
3.根據COSO委員會2017年之「企業風險管理:整合策略與績效」更新報告,下列何者非屬資 訊溝通及報導要素的相關原則? (A)報告風險、文化及績效(B)溝通風險資訊(C)延攬培育及留任適任人才(D)運用資訊及科技
#2941710
4.根據COSO委員會於2017年對2004年之「企業風險管理:整合架構」提出更新報告,下列何 者為非? (A)增加風險管理與企業績效之一致性(B)有助於符合治理與監督之期待 (C)整合策略與績效(D)取代2004年之報告
#2941711
5.下列何者為非? (A)負責執行內控作業者若不瞭解控制規定之意義與作法,將使控制機能失效 (B)資產之保管與相關紀錄為不宜相容之工作,應避免由同一人包辦 (C)良好的內部控制設計,可以防止員工串通舞弊,但對於管理舞弊則無能為力 (D)內部控制不可能完全排除人為的疏失或疲倦所致之錯誤
#2941712
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