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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 證券商業務員 證券交易相關法規與實務#69746
> 試題詳解
47. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季
答案:
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統計:
A(1193), B(12), C(64), D(36), E(0) #1811909
詳解 (共 2 筆)
loveu9416
B2 · 2019/12/05
#3703080
依<證券商辦理有價證券買賣融資融券...
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林家豪
B1 · 2019/07/03
#3457614
每日
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/23
私人筆記#4458465
未解鎖
證券商應逐日依下列公式計算每一信用帳戶之...
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48. 在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位,係以: 甲.股票以一股為準;乙.股票以千股為準;丙. 公債及公司債以面額百元為準;丁.公債及公司債以面額十元為準;戊.受益憑證以每受益權單位為準 (A)甲、丙、戊 (B)甲、丁、戊 (C)乙、丙、戊 (D)乙、丁、戊
#1811910
49. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設有專業股務代理機構或股務單位辦理過戶手續? (A)證券櫃檯買賣中心所在地 (B)該發行人總公司所在地 (C)以上二者均須設置 (D)無限制,由該發行人自行決定
#1811911
50. 債券換股權利證書交易之證券交易稅為成交金額之: (A)千分之六 (B)千分之三 (C)千分之一 (D)免徵
#1811912
1. 股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起多久內,訴請法院撤銷 其決議? (A)三個月內 (B)六個月內 (C)三十日內 (D)二個月內
#1811913
2. 公開發行公司與他公司無業務往來,亦無相互投資關係,但有短期融通資金之必要,其融資限額為? (A)貸與公司淨值之百分之十 (B)貸與公司淨值之百分之二十 (C)貸與公司淨值之百分之四十 (D)貸與公司淨值之百分之六十
#1811914
3. 下列何種有價證券之募集發行不適用「證券交易法」相關規定之規範? (A)政府債券 (B)公司債券 (C)股票 (D)再次發行之公開招募
#1811915
4. 私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得逾全部資 產減去全部負債餘額之多少? (A)百分之百 (B)百分之二百 (C)百分之四百 (D)百分之五百
#1811916
5. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有 重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息? (A)私募具股權性質之有價證券 (B)公司董事受停止行使職權之假處分裁定,致董事會無法行使職權者 (C)停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券 (D)選項ABC皆是
#1811917
6. 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最高 可處幾年以下有期徒刑? (A)十年以下 (B)七年以下 (C)五年以下 (D)三年以下
#1811918
7. 證券商辦理有價證券推介買賣服務,係由何種業務人員負責執行? (A)開戶人員 (B)受託買賣業務人員 (C)投資分析人員 (D)承銷人員
#1811919
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