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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
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471 投信投顧公會會員對於公司負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未 公開的重大消息,應如何規範?
(A)應訂定內部處理程序
(B)獲悉消息者應立即向 公司指定人員或部門提出書面報告
(C)選項A及B
(D)以上皆非
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統計:
A(48), B(32), C(1264), D(56), E(0) #2425444
詳解 (共 1 筆)
Midorri
B1 · 2021/04/03
#4633388
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會...
(共 187 字,隱藏中)
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472 進行全權委託投資業務之金融從業人員得將客戶帳戶往來資料透露給誰? (A)同集團的投顧公司 (B)人事部門主管 (C)投信旗下基金的經理人 (D)以上皆非
#2425445
473 下列對金融從業人員保密義務之敘述,何者正確? (A)離開原職後即不受拘束 (B)客戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償,相關人員完全免責 (C)只要不 洩露客戶資訊,用來獲取財務利益無妨 (D)以上皆非
#2425446
474 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確? (A)不得透露予依 法所進行調查行為之主管機關或司法人員 (B)不得透露予公司指定之授權人員 (C)應妥慎保管客戶資料 (D)提供關係企業進行業務促銷
#2425447
475 金融從業人員依財產保險損害補償原則,下列何者處理方式才屬正確? (A)一分損失可獲二分補償 (B)二分損失只獲一分補償 (C)一分損失只獲一分補償 (D)以上皆是
#2425448
476 金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告,應遵守下列那些法令? (A)個人資料保護法 (B)消費者保護法 (C)保險法等相關法令 (D)以上皆是
#2425449
477 金融從業人員從事保險業務招攬時,主張保險利益原則,主要是防止什麼危險發生? (A)政治危險 (B)倫理危險 (C)職業危險 (D)道德危險
#2425450
478 金融從業人員於保險業務招攬時,可否於保險契約中免除或減輕保險公司依保險法 應負義務者? (A)可以 (B)不可以 (C)可以,但需要保人同意 (D)以上皆非
#2425451
479 金融從業人員登錄為保險業務員後,依法令規定應如何加強教育訓練? (A)每年參加所屬公司辦理的教育訓練 (B)自我進修即可 (C)閱讀其他業務員撰寫的行銷書籍 (D)以上皆是
#2425452
480 金融從業人員行為準則下列何者正確? (A)在法律範圍內自由經營 (B)在道德範 圍內自由經營 (C)不影響公眾利益自由經營 (D)以上皆是
#2425453
481 保險契約簽訂後,契約雙方應遵守規範下列何者正確? (A)遵守簽訂條件和條款 (B)切實履行各自的義務和責任 (C)明確被保險人利益受到法律保護 (D)以上皆是
#2425454
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