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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-5#3551
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474. 下列何者為金融從業人員應有的職業道德?
(A)對於內部業務人員之違規事件,應主動向主管報告
(B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼
(C)對於內部業務人員之違規事件,暗自竊喜並落井下石
(D)對於同業之違規應大加韃伐,自家公司違規則無所謂
答案:
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統計:
A(427), B(3), C(2), D(1), E(0) #151990
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2017/08/02
#2370998
原本題目:474. 下列何者為金融從業人...
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foreverlvo0748
B1 · 2017/07/31
#2368232
D選項的多餘文字
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491 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件,應 主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼 (C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並落井下石 (D)對於同業之違規應大加 韃伐,自家公司違規則無所謂
#1875975
491 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件,應 主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼 (C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並落井下石 (D)對於同業之違規應大加 韃伐,自家公司違規則無所謂
#2425464
491. 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件,應主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼 (C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並落井下石 (D)對於同業之違規應大加韃伐,自家公司違規則無所謂
#609981
491 下列何者為金融從業人員應有的職業道德?(A)對於內部業務人員之違規事件,應主 動向主管報告(B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼(C)對 於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並落井下石(D)對於同業之違規應大加韃伐,自 家公司違規則無所謂
#3907202
475. 關於金融服務業之敘述,下列何者為非? (A)得秉持誠信公平原則,儘速處理交易糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢防制法及相關規定(D)得建立完備的內控內稽制度並確實執行
#151991
476. 金融服務業及其受僱人員應確實遵守法律規範,下列何者敘述正確? (A)為業務推廣,經核准得以從事金融商品交易分析 (B)為個人資料保護法,得以非真實姓名從事金融商品交易分析 (C)為招攬客戶,得以撰寫誇大之分析報告 (D)為提升業績,得接受逾越其交易能力而無法提供適當擔保之客戶委託
#151992
477. 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交易? (A)未完成開戶手續者 (B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者 (C)不適合該金融商品交易者 (D)以上皆是
#151993
478. 金融從業人員應確實遵守法令規範,發揚自律精神,下列敘述何者適當? (A)依法令所為之查詢要求,為保護客戶隱私拒絕提供 (B)經主管要求,同意他人以自己之名義執行業務(C)合法的範圍內予以合理的手續費折讓 (D)經評估客戶逾越其交易能力,可以提供適當擔保者,仍應拒絕其交易
#151994
479. 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則下列行為何者適當? (A)為不影響客戶權益,照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進(C)借用其他業務人員之名義執行業務 (D)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執行業務
#151995
480. 下列何者不是金融服務業及其從業人員應有的態度? (A)面臨利益誘惑或不當威脅時,均應遵守法令及道德規範 (B)應安排教育訓練,以提升員工專業能力及服務品質 (C)雖業務競爭可能造成短期負面效應,但仍應堅持法令及道德規範 (D)為爭奪市場占有率,得以削價方式搶奪同業之客戶
#151996
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