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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (301-563)#5876
> 試題詳解
478. 金融從業人員應確實遵守法令規範,發揚自律精神,下列敘述何者適當?
(A)依法令所為之查詢要求,為保護客戶隱私拒絕提供
(B)合法的範圍內予以合理的手續費折讓
(C)經主管要求,同意他人以自己之名義執行業務
(D)經評估客戶逾越其交易能力,可以提供適當擔保者,仍應拒絕其交易
答案:
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統計:
A(42), B(109), C(7), D(51), E(0) #237712
詳解 (共 2 筆)
KAI
B1 · 2021/11/19
#5218332
當沖的退傭就是手續折讓之一
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Annie
B2 · 2025/09/06
#6650779
(A) 依法令所為之查詢...
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相關試題
479. 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則下列行為何者適當?(A)借用其他業務人員之名義執行業務(B)依法暫停執行業務並自我改進 (C)為不影響客戶權益,照常執行業務(D)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執行業務
#237713
480. 下列何者不是金融服務業及其從業人員應有的態度?(A)應安排教育訓練,以提升員工專業能力及服務品質(B)雖業務競爭可能造成短期負面效應,但仍應堅持法令及道德規範(C)面臨利益誘惑或不當威脅時,均應遵守法令及道德規範(D)為爭奪市場占有率,得以削價方式搶奪同業之客戶
#237714
481. 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處理?(A)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊獲取利益,且資訊之運用須符合法令規定(B)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益(C)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以牟取利益(D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自己的親友作內線交易以獲取利益
#237715
482. 金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時,需透過正當管道向主管機關舉發,下列何者為非法活動?(A)洗錢(B)以上皆是(C)內線交易(D)盜用資金
#237716
483. 近年來隨著對公眾利益的保護增加,從業人員除應遵守相關法律規範外,另有何種規範相應而生並隨之增加,其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善?(A)作業標準(B)罰款(C)擔保(D)自律規範
#237717
484. 金融從業人員得遵守下列單位所訂規範?(A)以上皆是(B)公司規章(C)政府機關命令(D)從業人員自律規範
#237718
485. 懲戒違反道德行為準則之員工時,應有下列何者考量?(A)逕行公開譴責(B)應給予申復機會及救濟管道(C)以上皆是(D)逕行吊銷或撤銷相關資格者,不得於媒體公告之,以保障其工作權及隱私權
#237719
486. 道德行為規範應包括何種原則?(A)以上皆是(B) 守法原則、誠信原則、自律原則(C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則(D)保密原則、能力原則、資訊公開原則
#237720
487. 道德行為規範適用之事業體為何?(A)限於上市櫃公司(B)限於金融產業(C)各種事業體均得適用(D)限於營利事業
#237721
488. 金融從業人員依財產保險損害補償原則,下列何者處理方式才屬正確?(A)二分損失只獲一分補償(B)一分損失可獲二分補償(C)一分損失只獲一分補償(D)以上皆是
#237722
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