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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題及解答#18769
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48.全權委託投資帳戶買進有價證券總金額逾越委託投資資產金額或其可動用金額者,應就逾越之 金額所買進之有價證券全數賣出沖銷;其應行賣出沖銷之有價證券及因之所生損益之計算,應 採何種方式?
(A)移動平均法
(B)後進先出法
(C)由受任人決定
(D)由受任人與全權委託保管機構議定
答案:
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統計:
A(42), B(736), C(15), D(58), E(0) #704053
詳解 (共 1 筆)
高銘駿
B1 · 2019/03/12
#3241342
依下列規定為相反之賣出或買進沖銷處理並結...
(共 265 字,隱藏中)
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49.證券投資信託基金之廣告,刊載標明基金續效及業績數字,應注意哪些事項? (A)註明使用資料之來源及曰期 (B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準 (C)可強調說明基金投資績效預測 (D)成立滿一年之基金,可截取特定期間之較優绩效為廣告
#704054
50.有關投顧事業舉辦之講習會,授課人員應遵守之事項,下列敘述何者為正確? (A)不得以提供贈品方式招攬客戶 (B)對特定股票未來價位研判預測 (C)對不特定人推介買賣特定股票 (D)可以藉易經方式進行投資分析
#704055
1. 美國總統林肯因解放黑奴而名垂青史,中國歷史上何人的行政措施也有類似的作為? (A)劉邦 (B)王莽 (C)李世民 (D)朱元璋
#704056
2. 有意探究中國醫藥知識寶庫的人,下列那一本書最能滿足他的需要? (A)職方外紀 (B)天工開物 (C)本草綱目 (D)神武圖說
#704057
3. 不同民族間的文化交流,是促進歷史變遷的重要動力之一。下列那些人在這方面有貢獻? (甲)管仲 (乙)張騫 (丙)蘇武 (丁)文成公主 (戊)鄭和 (A)甲乙丙 (B)甲丙丁 (C)甲丁戊 (D)乙丙戊 (E)乙丁戊
#704058
4. 文天祥,進士出身,官至右丞相,抗元被俘,寧死不屈,以正氣歌明志。他這種氣節,反映當時社會的何種思想? (A)玄學 (B)佛學 (C)理學 (D)史學
#704059
5. 對各家史書的體例、筆法評斷得失優劣,為中國史學特色之一。下列何者可為代表? (甲)劉知幾- 史通 (乙)鄭樵- 通志 (丙)趙翼- 廿三史劄記 (丁)顧炎武- 日知錄 (戊)章學誠- 文史通義 (A)甲乙 (B)甲戊 (C)乙丁 (D)丙丁 (E)丙戊
#704060
6. 周代宗法制度的精神,可以用王國維的「任天者定,任人者爭;定之以天,爭乃不生」這句話充分說明。此處他所謂的「天」是指什麼? (A)確定繼統人選的天子 (B)表現自然主義的天道 (C)辨別是非善惡的天理 (D)決定嫡庶身分的天命
#704061
7. 春秋時代宋國大夫向戌倡議的弭兵之盟,所以能夠維持四十多年和平的主要原因是什麼? (A)周天子的親自協調仲裁 (B)齊桓公以武力作後盾 (C)晉楚霸權的同意和解妥協 (D)吳越的崛起造成牽制作用
#704062
8. 「自古帝王雖平中夏,而不能服夷狄,朕才不逮古人。而成功過之,朕所以能及此者?」根據這位君主自己的分析,是由於:「自古皆貴中華,賤夷狄,朕獨愛之如一,故某種落皆依朕如父母」。請問這位君主是誰? (A)秦始皇 (B)漢武帝 (C)唐太宗 (D)清高宗
#704063
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