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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#93933
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48. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理?
(A)於發生錯誤兩日內以錯帳處理專戶為之
(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之
(C)於發生錯誤當日或次一營業日以任一客戶之買賣帳戶為之
(D)於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
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統計:
A(195), B(86), C(125), D(1345), E(0) #2555096
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/06
#4980231
證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買...
(共 132 字,隱藏中)
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77、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? (A) 於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C) 於發生錯誤當日或次一營業日以客戶之買賣帳戶為之 (D) 於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
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85、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? (A) 於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C) 於發生錯誤當日或次一營業日以客戶之買賣帳戶為之 (D) 於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
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97、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? (A) 於發生錯誤當日以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C) 於發生錯誤當日或次一營業日以任一客戶之買賣帳戶為之 (D) 於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
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97、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? (A) 於發生錯誤當日以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C) 於發生錯誤當日或次一營業日以任一客戶之買賣帳戶為之 (D) 於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
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44. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? (A)於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之 (B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C)於發生錯誤當日或次一營業日以客戶之買賣帳戶為之 (D)於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
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44. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? (A)於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之 (B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C)於發生錯誤當日或次一營業日以客戶之買賣帳戶為之 (D)於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
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83. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? (A)於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之 (B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C)於發生錯誤當日或次一營業日以客戶之買賣帳戶為之 (D)於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
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97. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? (A)於發生錯誤當日以錯帳處理專戶為之 (B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C)於發生錯誤當日或次一營業日以任一客戶之買賣帳戶為之 (D)於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
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49. 目前證券金融事業得經營下列哪些業務? (A)對證券商辦理承銷之融資 (B)承銷認股之融資 (C)有價證券買賣之融資融券 (D)選項ABC皆是
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