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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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101年 - 101 台灣金融研訓院第 22 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48460
> 試題詳解
49、 ( ) 信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件,對公司財務或業務有重大影響者,至遲應於事實發生之翌日起 幾個營業日內,向主管機關申報並登報或依主管機關指定之方式公告?
(A) 五個營業日
(B) 四個營業日
(C) 三個營業日
(D) 二個營業日
答案:
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統計:
A(51), B(0), C(18), D(209), E(0) #1240892
詳解 (共 1 筆)
Andy Huang
B1 · 2021/03/31
#4628389
第 41 條信託業有下列情事之一者,應於...
(共 71 字,隱藏中)
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50、 ( ) 符合一定資格條件之銀行申辦財富管理業務,經檢具相關文件申報主管機關,主管機關於幾日內未表示不同意者,視為同意辦理? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 三十日
#1240893
51、 ( ) 銀行申請經營財富管理業務,依規定其經營政策至少應包括之內容,下列何者非屬之? (A) 業務發展策略 (B) 服務據點之位置 (C) 提供服務之範圍 (D) 提供服務之風險承受度
#1240894
52、 ( ) 下列何種證照非屬理財業務人員推介國內外證券商品時,所應符合之資格條件? (A) 通過證券商高級業務人員資格測驗,並取得合格證明書 (B) 通過證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗,並取得合格證明書 (C) 通過證券投資分析人員測驗,並取得合格證明書 (D) 通過期貨商業務員資格測驗,並取得合格證明書
#1240895
53、 ( ) 為落實商品適合度政策,應就「個人類型」客戶審認之事項,下列何者錯誤? (A) 投資目標及期間 (B) 風險承受度 (C) 對商品之知識及經驗 (D) 商品之保本程度
#1240896
54、 ( ) 有關商品適合度之規定,可簡約幾個步驟,包括:A.客戶資料之審視更新 B.需求偏離之監視 C.商品資料之建立分析 D.客戶資料之建立分析 E.客戶部位之重新調整 F.需求適配之分析,下列順序何者合乎邏輯推導? (A) DCAEFB (B) FBDCAE (C) DCFBAE (D) DFACBE
#1240897
55、 ( ) 票券商承銷融資性商業本票,以債票形式發行,其最高發行面額不得大於新台幣多少元? (A) 10 萬元 (B) 100 萬元 (C) 1,000 萬元 (D) 1 億元
#1240898
56、 ( ) 目前在我國票券市場買賣短期票券的交易工具中,實務上並不包括哪項標的物? (A) 國庫券 (B) 支票 (C) 商業本票與匯票 (D) 可轉讓銀行定期存單
#1240899
57、 ( ) 下列何者並非為證券經紀商經營有價證券之業務? (A) 代理 (B) 居間 (C) 託管 (D) 行紀
#1240900
58、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對客戶融資之總金額,不得超過其淨值多少? (A) 100% (B) 150% (C) 200% (D) 250%
#1240901
59、 ( ) 下列何者非為消費金融業務產品規劃之常見缺失? (A) 目標市場選擇錯誤 (B) 定價(利率)偏低 (C) 嚴格控管「例外」,差異條件比率過低 (D) 未注意環境情境變化
#1240902
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