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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-2高業-證券交易相關法規與實務#38495
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49、 ( ) 證券商資金運用取得無記名式政府公債,應如何保管?
(A) 自行保管
(B) 銀行保管箱保管
(C) 存放於保管機構保管
(D) 證券交易所保管
答案:
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統計:
A(3), B(2), C(81), D(24), E(0) #1099029
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/23
#4233209
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第...
(共 469 字,隱藏中)
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相關試題
50、 ( ) 短線交易係指下列何者行為? (A) 在集中市場上報價,經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者 (B) 上市或上櫃公司之董、監,對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行買入 (C) 上市或上櫃公司之董、監、經理人獲悉該公司有重大影響其股票價格之消息,未公開前,先行買進或賣出股票 (D) 以上皆是
#1099030
51、 ( ) 有價證券之募集、發行或補辦公開發行,應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內,將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站? (A) 十日 (B) 二十日 (C) 三十日 (D) 四十日
#1099031
52、 ( ) 下列何種案件,其發行標的須經信用評等? (A) 上市(櫃)公司辦理現金發行新股 (B) 上市(櫃)公司發行員工認股權憑證 (C) 公開發行公司辦理合併發行新股 (D) 公開發行公司發行以資產為擔保之擔保公司債
#1099032
53、 ( ) 發行人申報募集與發行有價證券,以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書? (A) 未上市櫃公司辦理現金增資依規定提撥一定比率對外公開發行者 (B) 上市公司辦理現金增資 (C) 盈餘轉增資 (D) 募集設立者
#1099033
54、 ( ) 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者,何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任? (A) 公司負責人 (B) 於公開說明書上簽名之主辦會計 (C) 財報之簽證會計師 (D) 內部稽核承辦人員
#1099034
55、 ( ) 員工認股權憑證自發行日起屆滿幾年後,持有人除依法暫停過戶期間外,得依發行公司所定之認股辦法請求履約? (A) 四年 (B) 三年 (C) 二年 (D) 一年
#1099035
56、 ( ) 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年? (A) 五年 (B) 十年 (C) 十五年 (D) 二十年
#1099036
57、 ( ) 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上,應重編財務預測? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 以上皆非
#1099037
58、 ( ) 證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格: (A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五
#1099038
59、 ( ) 證券商代銷有價證券,於承銷期間屆滿後,未能全數出售者,其剩餘數額之證券,得: (A) 退還主辦承銷商 (B) 退還發行人 (C) 繼續銷售 (D) 洽商特定人認購
#1099039
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