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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83588
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49. 期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年
答案:
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統計:
A(27), B(89), C(917), D(28), E(0) #2205840
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/15
私人筆記#4762523
未解鎖
第 11 條 期貨商之業務員,應參加...
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50. 關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確? (A)異動應向同業公會申報 (B)異動應於十日內申報 (C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
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1. 可轉換公司債之債權人於執行轉換權利時,對公司之影響為: (A)負債增加 (B)股本減少 (C)現金減少 (D)有盈餘稀釋效果
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2. 目前槓桿型 ETF 我國僅開放 2 倍槓桿,假設臺灣 50 指數今日收盤上漲 1.5%,則理論上以臺灣50 指數為追蹤標的之臺灣 50 正 2ETF 今日收盤的漲幅應為多少? (A)1.50% (B)3% (C)4.50% (D)-4.50%
#2205843
3. 已知一債券的票面利率為 8%,面額為 100 元,5 年後到期,每半年付息一次,且目前此債券的殖利率為 5%,則此債券目前的價格約為: (A)93.372 元 (B)97.523 元 (C)100 元 (D)113.128 元
#2205844
4. 債券之價格(P)與殖利率(Y)的函數為 P=f(Y),在價格敏感性衡量上,債券(面額 100 元)價格對殖利率的第一階導函數 dP/dY=-49 元,當利率上升 100bp(1bp=0.01%),可解釋為債券價格將: (A)下跌 0.49 元 (B)下跌 4.9 元 (C)上漲 0.49 元 (D)上漲 4.9 元
#2205845
5. 利率期限結構是利用下列何者導出? (A)可轉換公司債 (B)永續債券 (C)無風險零息公債 (D)特別股
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