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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 451-500#140214
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493 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交易?
(A) 未完成開戶手續者
(B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者
(C)不適合該金 融商品交易者
(D)以上皆是
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(44), E(0) #3907204
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585173
考題觀念 本題測驗的是**金融服務業「客...
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494 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則 下列行為何者適當?(A)為不影響客戶權益,照常執行業務(B)依法暫停執行業務並自 我改進(C)借用其他業務人員之名義執行業務(D)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執 行業務
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495 金融從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當?(A)應通 報內部權責單位處理(B)基於保密原則,假裝若無其事(C)當機立斷,直接請其改正 (D)與其交換條件,牟取自身利益
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496 從事證券及金融相關專門職業,有那些特性 ? (A)維持高度職業倫理道德的承諾(B) 強制性再教育訓練的專業要求(C)利他主義態度的普及(D)以上皆是
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497 對於一個證券或金融從業人員而言,下列何者為最重要的因素?(A)服裝儀容(B)職 業道德(C)人脈(D)家世背景
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498 證券商之業務人執行務應本誠實及信用原則,下列何者是其本於職業道德而不得有 之行為? (A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失,而從事證券買賣(B)對 於客戶買賣證券之委託成交立刻回報(C)客戶開戶時必須向客戶說明契約內容的重 要事項(D)以公司及業務人員之名義接受客戶委託買賣證券
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