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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
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494 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則 下列行為何者適當?
(A)為不影響客戶權益,照常執行業務
(B)依法暫停執行業務並自我改進
(C)借用其他業務人員之名義執行業務
(D)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執行業務
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統計:
A(4), B(1378), C(6), D(11), E(0) #2425467
詳解 (共 2 筆)
Nai
B1 · 2021/12/09
#5253177
金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法...
(共 52 字,隱藏中)
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大白熊
B2 · 2024/07/31
#6181630
1. 依法暫停執行業務 遵守主管機關指...
(共 544 字,隱藏中)
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479. 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則下列行為何者適當? (A)為不影響客戶權益,照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進(C)借用其他業務人員之名義執行業務 (D)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執行業務
#151995
494. 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則下列行為何者適當? (A)為不影響客戶權益,照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進 (C)借用其他業務人員之名義執行業務 (D)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執行業務
#609984
494 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則 下列行為何者適當? (A)為不影響客戶權益,照常執行業務 (B)依法暫停執行業務 並自我改進 (C)借用其他業務人員之名義執行業務 (D)以未收到發函為藉口,拒 絕暫停執行業務
#1875978
494 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則 下列行為何者適當?(A)為不影響客戶權益,照常執行業務(B)依法暫停執行業務並自 我改進(C)借用其他業務人員之名義執行業務(D)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執 行業務
#3907205
495 金融從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當? (A)應向主管報告,不得直接處理 (B)基於保密原則,假裝若無其事 (C)當機立斷,直接請其改正 (D)與其交換條件,牟取自身利益
#2425468
496 從事證券及金融相關專門職業,有那些特性? (A)維持高度職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育訓練的專業要求 (C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是
#2425469
497 對於一個證券或金融從業人員而言,下列何者為最重要的因素? (A)服裝儀容 (B)職業道德 (C)人脈 (D)家世背景
#2425470
498 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為? (A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失,而從事證券買賣 (B)對於客戶 買賣證券之委託成交立刻回報 (C)客戶開戶時必須向客戶說明契約內容的重要事 項 (D)以公司及業務人員之名義接受客戶委託買賣證券
#2425471
499 下列何者為證券主管機關對於證券商負責人與業務人員管理的規範事項? (A)證券商之業務人員應參加證券主管機關或其指定機構辦理之職前訓練與在職訓 練 (B)禁止證券商負責人與業務人員利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致 他人誤信之活動 (C)執行業務之人員應符合主管機關規定之資格條件 (D)以上皆 是
#2425472
500 為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護,證券商業務人銷售衍生性金融商品 不得有下列何者行為?(A)與客戶約定分享利益或承擔損失,直接或間接要求、期約 或收受不當之金錢、財物或其他利益 (B)擅自修改或製作相關標準文件交付予客戶 (C)擅自為客戶進行交易,或私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
#2425473
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