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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
> 試題詳解
5.下列何者得擔任境外基金之銷售機構?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀 商;丁.銀行
(A)僅丙
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆可
答案:
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統計:
A(11), B(15), C(68), D(739), E(0) #705650
詳解 (共 1 筆)
kikikii
B2 · 2019/11/25
#3686164
境外基金管理辦法 第18條 總代理人得...
(共 164 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/13
私人筆記#7437733
未解鎖
境外基金管理辦法 ...
(共 189 字,隱藏中)
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相關試題
6.證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特 別約定,亦不得為之? (A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券 (C)投資本事業發行之認購(售)權證 (D)從事證券信用交易
#705651
7.在基金存續期間,藉由保證機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證之基金,稱為: (A)保護型基金 (B)保證型基金 (C)平衡型基金 (D)組合型基金
#705652
8.證券投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,得為下列何種行為? (A)藉金管會核准作為保證全權委託投資資產價值 (B)提供客戶贈品或其他利益以加強促銷 (C)保證本金安全無虞 (D)提供可投資之有價證券或經主管機關核准項目投資之公開資訊予客戶參考
#705653
9.受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久内不行使而消滅? (A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D) 二十年
#705654
10.證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件? (A)實收資本額達新台幣五千萬元以上(B)具有經營全權委託投資業務能力 (C)營業滿二年 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
#705655
11.依現行法規定,甲證券投資信託公司於國外募集資金投資國内乙上市公司股票及公司債之總金額,不 得超過該基金淨資產價值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)20% (D)25%
#705656
12.得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非? (A)兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 . (B)經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務 (C)經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (D)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務
#705657
13.甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所持有國内發行公司 股票之出席股東會、行使表決權,由誰行使之? (A)客戶(B)受委任之證券投信事業(C)由全權委託保管機構指定之(D)以上選項皆非
#705658
14.傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤? (A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 (B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 (C)子基金數得超過三檔,且應依次申請同時募集 (D)子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理
#705659
15. Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應如何處理? (A)於事實發生冬曰起二曰内申報 (B)於事實發生後三日内公告 (C)於事實發生後三日内抄送主管機關 (D)於事實發生之日起二日内公告並向金管會申報
#705660
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