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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#86747
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5. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤?
(A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金
(B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可
(C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內,未申請募集期貨信託基金者, 廢止其兼營許可
(D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
答案:
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統計:
A(36), B(14), C(341), D(4), E(0) #2342764
詳解 (共 1 筆)
米米mama
B1 · 2021/05/10
#4713182
非由他業(專營),一個月內他業兼營,2年...
(共 23 字,隱藏中)
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相關試題
17.有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤? (A)經核發營業執照後,應於一個月内申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可 (C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年内,未申請募集期貨信託基金 者,廢止其兼營許可 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
#1023427
14. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤? (A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可 (C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內,未申請募集期貨信託基金者,廢止 其兼營許可 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
#1785607
36. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤? (A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可 (C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內,未申請募集期貨信託基金者, 廢止其兼營許可 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
#1791649
2. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤? (A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可 (C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內,未申請募集期貨信託基金者,廢止其兼營許可 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
#1812409
9. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤? (A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可 (C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內,未申請募集期貨信託基金者,廢 止其兼營許可 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
#2116801
1. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤? (A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可 (C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內,未申請募集期貨信託基金者,廢止其兼營許可 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
#2941658
6. 期貨信託事業之負責人,包含下列何者?Ⅰ.董事;Ⅱ.經理人;Ⅲ.監察人;Ⅳ.其他依法律規 定應負責之人 (A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2342765
7. 有關風險預告書規範之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應向申購人告知 (B)於接受客戶申購受益憑證後繳款前交付 (C)應由申購人簽名或蓋章並加註日期 (D)應分別由期貨信託事業留存及申購人存執
#2342766
8. 下列有關期貨信託事業董事長之資格條件,何者為真? (A)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷,並具專業投資機構相關工作經驗 三年,曾擔任副總經理或同等職務,成績優良者 (B)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨商業務員資格,並具專業投資機構相關工作經驗 二年以上者 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
#2342767
9. 有關期貨信託事業應設置內部稽核制度,下列事項何者錯誤? (A)應定期或不定期稽核公司之財務及業務 (B)稽核作業均應作成稽核報告 (C)應設置隸屬於總經理之內部稽核單位 (D)稽核報告應包括是否符合洗錢防制相關法規
#2342768
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