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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104年第1次投信投顧業務員-投信投顧相關法規(含自律規範)#21983
> 試題詳解
50. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報?
(A)金融監督管理委員會
(B)所屬證券投資信託事業
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)臺灣證券交易所
答案:
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統計:
A(253), B(581), C(226), D(8), E(0) #836569
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/16
#2137901
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則...
(共 451 字,隱藏中)
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24.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公 司股票交易,應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
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31. 投信事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股 票交易,應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬投信事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
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35. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何單位申報? (A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
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30. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、 上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
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30. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、 上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
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29.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃 公司股票交易,應向何人申報? (A)金融監督管理委員會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
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28.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公 司股票交易,應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
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30.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、 上植公司股票交易,應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
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29. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A)金融監督管理委員會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
#1641525
23、 ( ) 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A) 行政院金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公會 (D) 台灣證券交易所
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