50. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務，下列何者正確？
(A)向主管機關申請核准
(B)應指派專任業務人員承辦業務
(C)增提營業保證金
(D)選項ABC皆正確

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統計： A(14), B(3), C(3), D(575), E(0) #3710094

詳解 (共 1 筆)

#7635028
正確答案是 (D) 選項ABC皆正確。 
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根據《證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法》的相關規定，分析如下：

  • (A) 向主管機關申請核准：正確。證券商欲辦理此業務，必須填具申請書、檢具相關書件，由證券交易所審查後轉報主管機關（金管會）核准。

  • (B) 應指派專任業務人員承辦業務：正確。依規定，證券商在申請核准時，必須檢具辦理有價證券買賣融資融券業務之主管與業務人員名冊及其資格證明文件；且實務上需設置專責單位，由專任的業務人員來辦理。

  • (C) 增提營業保證金：正確。依該辦法第 6 條規定：「證券商辦理有價證券買賣融資融券者，應增提新臺幣五千萬元營業保證金。」 

由於 A、B、C 三個敘述皆符合法規要求，因此選 (D)。
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