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結構型商品銷售人員資格測驗
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無年度 - 第 5 期結構型商品銷售人員資格測驗#28966
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51.某付息債券其面額為 100 萬元,每半年付息一次、2 年後到期、票面利率 5%。目前剛付完息,市場利率(殖 利率)4%,請問該債券現值為多少?折價或溢價?(取最接近值)
(A) 946,942 元,折價
(B) 1,065,089 元,溢價
(C) 1,019,039,溢價
(D) 1,008,922 元,溢價
答案:
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統計:
A(47), B(42), C(137), D(25), E(0) #979847
詳解 (共 1 筆)
高仿邵雨薇
B1 · 2021/09/24
#5110247
票面利率5%,每半年付息2.5萬,共付息...
(共 119 字,隱藏中)
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52.有關「多頭價差」保本型商品的敘述,下列何者正確? (A)商品到期時,若標的資產價格高於低履約價格,投資人將僅可取回約定保本金額 (B)是一種獲利與風險均有限的金融商品 (C)與「看多型」保本型商品的差異在於,「多頭價差」保本型商品多賣出一低履約價格賣權 (D)由「零息票債券」與「買進標的資產賣權」組成
#979848
53.有關「空頭價差」保本型商品的敘述,下列何者正確? (A)與「看空型」保本型商品的差異在於,「空頭價差」保本型商品多賣出一低履約價格賣權 (B)報酬型態類似賣出賣權 (C)商品到期時,若標的資產價格低於低履約價格,投資人將僅可取回約定保本金額 (D)當投資人預期標的資產價格雖將上漲但上漲幅度有限時,應投資「空頭價差」保本型商品
#979849
54.某券商所發行之「股權連動商品 (Equity Linked Note, ELN)」其到期收益連結到「鴻海」股價之表現,存 續期間 6 個月,契約本金為$100,000,發行價格為$94,000。假設發行日之鴻海股價 S0=$100,只要到期日之 鴻海股價 ST 不低於履約價 K=$90,則投資人可拿回:契約本金$100,000。若到期日之鴻海股價 ST 小於$90, 則投資人可拿回:契約本金 × (ST/K)。請問:若到期日之鴻海股價 ST=$84.6,則投資人之年化報酬率為何? (A) -0.50% (B) 0.00% (C) 0.50% (D) 1.00%
#979850
55.下列何項措施有助於降低作業風險? (A)針對交易員設定停損限額 (B)交易確認書的點收部門獨立於交易部門之外 (C)針對交易員部位設定曝險金額上限 (D)針對個別商品的持有部位設定限額
#979851
56.依境外結構型商品發行機構或保證機構及商品之發行評等等級規定,對非專業投資人適用之評等等級,下列 敘述何者錯誤? (A)經 LACE Financial Corp.債務發行評等評定為 A (B)經 Moody's Investor Services, Inc.評定為 Aa3 (C)經 Fitch, Inc.評定為 AA- (D)經 A.M. Best Company, Inc.評定為 aa-
#979852
57.依境外結構型商品審查小組之組成及作業要點規定,審查委員於任期內,其與送審商品之發行人或總代理人 (簡稱申請人)間之「應自行迴避情事」,下列何者非屬之? (A)本人或配偶現任職於該申請人 (B)本人或配偶與該申請人具有業務往來關係 (C)本人或配偶與該申請人董事有三親等親屬關係 (D)與本身有間接利害關係足以影響其執行審查
#979853
58.依主管機關規定,有關結構型商品發行人或總代理人提存營業保證金事宜,下列敘述何者錯誤? (A)不得以次順位金融債券提存 (B)不得分散提存於不同銀行但得設定質權或提供擔保 (C)提存、領取時應事先報經核准 (D)營業保證金之保管品為定期存單者應以提存銀行本身之定期存單為限
#979854
59.依境外結構型商品審查及管理規範之規定,有關同業公會之商品審查,下列敘述何者正確? (A)境外結構型商品審查申請案,每一申請人初次送件以三檔為限 (B)審查單位應於收到申請書次日起三個工作日內,依規定予以初步檢核 (C)審查小組應於初步檢核無訛次日起七個工作日內,依規定進行審查 (D)申請人依規定須補件時,應於收到通知後五個工作日內補件
#979855
60.依銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項規定,下列何者非為自然人向銀行申請為專業客戶之條件? (A)同意簽署為專業客戶 (B)提供新台幣三千萬元以上之財力證明 (C)具備充分之金融商品專業知識或交易經驗 (D)於該銀行之存款及投資往來總資產至少逾新台幣三千萬元
#979856
1 .PRINT TAB(10);456;SPC(5)789 執行後,7應顯示在第幾行(column) (A)18 (B)19 (C)20 (D)21
#979857
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