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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
> 試題詳解
515 以下何者非屬自律範圍?
(A)核准營業項目
(B)廣告自律規範
(C)客戶申訴調處辦法
(D)訂定各業自律公約
答案:
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統計:
A(300), B(32), C(108), D(9), E(0) #1875999
詳解 (共 1 筆)
Wei-Wei Hsiao
B1 · 2018/10/18
#3038557
金融市場常識與職業道德第貳篇 第七章 職...
(共 326 字,隱藏中)
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516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非? (A)先請示主管機關,核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會 決議後執行並報知主管機關
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518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關,但尚未公開之重大消息時,應如何 處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客 戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利 (D)自己私下獲利
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519 金融從業人員應遵守守法原則,故: (A)可從事內線交易 (B)不得有違反或幫助 他人違反法令之行為 (C)可洩露客戶資料 (D)可違反相關規定
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520 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人? (A)該票券金融公司監察人二 親等以內之血親 (B)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 (C)該票券金融公 司監察人之配偶 (D)以上皆是
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