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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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107年 - 107 銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)第34期試題-內部控制與內部稽核(一般金融)#73177
> 試題詳解
52.有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售,下列程序何者非屬之?
(A)此類客戶應由他人伴同,協助瞭解相關資料
(B)業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考
(C)相關交易之執行必須經主管覆核同意後才得為之
(D)業務人員進行此種商品銷售時,其直屬主管如有可能應在旁
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統計:
A(185), B(1305), C(92), D(269), E(0) #1908264
詳解 (共 1 筆)
QY
B1 · 2021/10/01
#5126222
業務人員不得同時提供類似商品之收益率以供...
(共 24 字,隱藏中)
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相關試題
55、 ( ) 有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售,下列程序何者非屬之? (A) 此類客戶應由他人伴同,協助瞭解相關資料 (B) 業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考 (C) 相關交易之執行必須經主管覆核同意後才得為之 (D) 業務人員進行此種商品銷售時,其直屬主管如有可能應在旁
#1240499
38.有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售,下列程序何者非屬之? (A)此類客戶應由他人伴同,協助瞭解相關資料 (B)業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考 (C)相關交易之執行必須經主管覆核同意後才得為之 (D)業務人員進行此種商品銷售時,其直屬主管如有可能應在旁
#1984419
38.有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售,下列程序何者非屬之? (A)此類客戶應由他人伴同,協助瞭解相關資料 (B)業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考 (C)相關交易之執行必須經主管覆核同意後才得為之 (D)業務人員進行此種商品銷售時,其直屬主管如有可能應在旁
#2158933
52.有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售,下列程序何者非屬之? (A)此類客戶應由他人伴同,協助瞭解相關資料 (B)業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考 (C)相關交易之執行必須經主管覆核同意後才得為之 (D)業務人員進行此種商品銷售時,其直屬主管如有可能應在旁
#2410169
38.有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售,下列程序何者非屬之? (A)此類客戶應由他人伴同,協助瞭解相關資料 (B)業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考 (C)相關交易之執行必須經主管覆核同意後才得為之 (D)業務人員進行此種商品銷售時,其直屬主管如有可能應在旁
#2514060
40.有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售,下列程序何者非屬之?(A)此類客戶應由他人伴同,協助瞭解相關資料(B)業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考(C)相關交易之執行必須經主管覆核同意後才得為之(D)業務人員進行此種商品銷售時,其直屬主管如有可能應在旁
#3413803
54.有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售,下列程序何者非屬之?(A)此類客戶應由他人伴同,協助瞭解相關資料(B)業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考(C)相關交易之執行必須經主管覆核同意後才得為之(D)業務人員進行此種商品銷售時,其直屬主管如有可能應在旁
#3414072
53.依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條有關執業行為之原則性規定,財富管理從業人員應於其業務範圍內,注意 業務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明,係屬於下列何種原則? (A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)專業原則 (D)保密原則
#1908265
54.有關銀行辦理財富管理業務之敘述,下列何者錯誤? (A)對客戶負有忠實義務 (B)提供客戶資產負債組合之解決方案 (C)以提供諮詢意見為中心 (D)以銷售銀行其他部門之產品或服務為主要目的
#1908266
55.有關銀行辦理財富管理業務產品適合度政策,下列何種交易不須特別揭露相關資訊或踐行必要之程序步驟? (A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
#1908267
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