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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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113年 - 台灣金融研訓院第 45 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#119124
> 試題詳解
53.銀行辦理財富管理業務,若內控機制未能持續有效發揮功能造成客戶損失時,依銀行法第 129 條之規定,最高可處新臺幣多少罰款?
(A) 200 萬元
(B) 500 萬元
(C) 2,000 萬元
(D) 5,000 萬元
答案:
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統計:
A(79), B(137), C(203), D(1312), E(0) #3216829
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/03/21
#6050449
銀行法 第 129 條 有下列情事...
(共 512 字,隱藏中)
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相關試題
53.銀行辦理財富管理業務,若內控機制未能持續有效發揮功能造成客戶損失時,依銀行法第 129 條之規定,最高可處新臺幣 多少罰款? (A) 200 萬元 (B) 500 萬元 (C) 1,000 萬元 (D) 2,000 萬元(E)5000萬元
#1973249
39.銀行辦理財富管理業務,若內控機制未能持續有效發揮功能造成客戶損失時,依銀行法第 129 條之規定,最高可處新臺幣 多少罰款? (A) 200 萬元 (B) 500 萬元 (C) 1,000 萬元 (D) 2,000 萬元 (E) 以上皆非
#2157343
53.銀行辦理財富管理業務,若內控機制未能持續有效發揮功能造成客戶損失時,依銀行法第 129 條之規定,最高可處新臺幣 多少罰款? (A) 200 萬元 (B) 500 萬元 (C) 1,000 萬元 (D) 5,000 萬元
#2158868
55.銀行辦理財富管理業務,若內控機制未能持續有效發揮功能造成客戶損失時,依銀行法第 129 條之規定,最高可處新臺幣 多少罰款? (A) 200 萬元 (B) 500 萬元 (C) 2,000 萬元 (D) 5,000 萬元
#2669160
39.銀行辦理財富管理業務,若內控機制未能持續有效發揮功能造成客戶損失時,依銀行法第 129 條之規定,最高可處新臺幣 多少罰款? (A) 200 萬元 (B) 500 萬元 (C) 2,000 萬元 (D) 5,000 萬元
#3304581
56.銀行辦理財富管理業務,若內控機制未能持續有效發揮功能造成客戶損失時,依銀行法第 129 條之規定,最高可處新臺幣多少罰款?(A) 200 萬元 (B) 500 萬元 (C) 2,000 萬元 (D) 5,000 萬元
#3709660
15.銀行受理未成年人存款,其一次存入金額或一課稅年度內累計存入總金額達新臺幣多少元者,應將其資料通報當地國稅局? (A)一百二十萬元 (B)二百萬元 (C)二百二十萬元 (D)四百萬元
#3216791
41.國內個人每年累積結匯金額超過等值多少美元之必要性匯款,須經銀行業向央行申請核准後始得辦理新臺幣結匯? (A)一百萬元 (B)二百萬元 (C)三百萬元 (D)一千萬元
#3216817
49.以指定用途信託申請書替代手續費收入憑證者,下列敘述何者正確? (A)因非屬銀錢正式收據,不必報繳印花稅 (B)應向委託人扣繳所得稅 (C)應依規定報繳印花稅 (D)受託人應扣繳所得稅
#3216825
54.公司員工應於其業務範圍內,注意業務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明,此行為乃屬何種業務經營原則? (A)勤勉原則 (B)忠實誠信原則 (C)專業原則 (D)善良管理人注意原則
#3216830
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