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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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104年 - 104 台灣金融研訓院第 27 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48462
> 試題詳解
54、 ( ) 假設某甲為風險趨避者,不願承擔任何損失,理財業務人員某乙若以新興市場基金近期績效表現優異,積極向某甲推介該類型基金,則某乙違反下列何種政策?
(A) 勤勉政策
(B) 商品適合度政策
(C) 利益衝突禁止政策
(D) 優先交易禁止政策
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統計:
A(31), B(466), C(53), D(6), E(0) #1241056
詳解 (共 1 筆)
AT
B1 · 2019/12/18
#3713884
「銀行辦理財富管理業務應注意事項」指出:...
(共 335 字,隱藏中)
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54、假設某甲為風險趨避者,不願承擔任何損失,理財業務人員某乙若以新興市場基金近期績效表現優異,積極向某甲推介該類型基金,則某乙違反下列何種政策?(A) 勤勉政策 (B) 商品適合度政策 (C) 利益衝突禁止政策 (D) 優先交易禁止政策
#1884134
54、假設某甲為風險趨避者,不願承擔任何損失,理財業務人員某乙若以新興市場基金近期績效表現優異,積極向某甲推介該類型基金,則某乙違反下列何種政策? (A) 勤勉政策 (B) 商品適合度政策 (C) 利益衝突禁止政策 (D) 優先交易禁止政策
#2168400
55.假設某甲為風險趨避者,不願承擔任何損失,理財業務人員某乙若以新興市場基金近期績效表現優異,積極向某甲推介該類 型基金,則某乙違反下列何種政策? (A)勤勉政策 (B)商品適合度政策 (C)利益衝突禁止政策 (D)優先交易禁止政策
#2410172
55.假設某甲為風險趨避者,不願承擔任何損失,理財業務人員某乙若以新興市場基金近期績效表現優異,積極向某甲推介該 類型基金,則某乙違反下列何種政策? (A)勤勉政策 (B)商品適合度政策 (C)利益衝突禁止政策 (D)優先交易禁止政策
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58.假設某甲為風險趨避者,不願承擔任何損失,理財業務人員某乙若以新興市場基金近期績效表現優異,積極向某甲推介該類型基金,則某乙違反下列何種政策?(A)勤勉政策(B)商品適合度政策(C)利益衝突禁止政策(D)優先交易禁止政策
#3414076
55、 ( ) 證券承銷商出售其所承銷之有價證券,須代理發行人交付下列何者? (A) 投資說明書 (B) 公開說明書 (C) 營業計畫書 (D) 財務預測說明書
#1241057
56、 ( ) 有關附買回交易(RP)為票券商於承作附買回交易時,從客戶端取得資金,俟約定日到期後將客戶資金及利息給付予客戶,故附買回交易成為票券商重要的資金來源,亦為票券商之負債操作,故該交易於資產負債表之會計科目,應表示為下列何者? (A) 附買回負債 (B) 附買回資產 (C) 附賣回負債 (D) 附賣回資產
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57、 ( ) 目前我國票券商辦理票券業務時,所依據的法規為何? (A) 短期票券商管理規則 (B) 票券金融管理法 (C) 票券商管理辦法 (D) 金融消費者保護法
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58、 ( ) 下列何者係為工商企業基於商品交易或勞務提供而簽發之匯票,並委託銀行為付款人經銀行承兌者? (A) 融資性商業本票 (B) 交易性保證匯票 (C) 銀行承兌匯票 (D) 交易性商業本票
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59、 ( ) 消費金融業務之查核範圍應涵蓋整個產品自產品規劃至債權收回之循環,惟不包括下列何者? (A) 客戶行為規範 (B) 授信評估 (C) 帳戶管理 (D) 風險控制
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