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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38498
> 試題詳解
54、 ( ) 發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件?
(A) 七個營業日
(B) 十二個營業日
(C) 十五個營業日
(D) 以上皆非
答案:
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統計:
A(3), B(4), C(0), D(1), E(0) #1099334
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/07
私人筆記#7427315
未解鎖
根據《發行人募集與發行有價證券處理準則》...
(共 234 字,隱藏中)
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30. 發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件? (A)七個營業日 (B)十二個營業日 (C)十五個營業日 (D)選項ABC皆非
#400171
56. 發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解 除,主管機關將退回其案件? (A)七個營業日 (B)十二個營業日 (C)十五個營業日 (D)選項ABC皆非
#1099136
27. 發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請 解除,主管機關將退回其案件? (A)7 個 (B)12 個 (C)15 個 (D)選項ABC皆非
#2448152
49.發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申 請解除,主管機關將退回其案件? (A)7 個 (B)10 個 (C)12 個 (D)15 個
#3440429
33. 發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件?(A)7 個 (B)10 個 (C)12 個 (D)15 個
#3710327
55、 ( ) 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有那些情形得退回該案件? (A) 出具無法表示意見 (B) 出具否定意見 (C) 影響財報允當表達之保留意見 (D) 以上皆是
#1099335
56、 ( ) 關於公開發行公司之財務預測敘述何者為非? (A) 採自願公開 (B) 所公開之預測有誤亦採自願更正 (C) 公開發行公司得免編合併財務預測 (D) 已公開財務預測之公司應於年度終了一個月內公告申報預計損益表之達成情形
#1099336
57、 ( ) 下列何種情形,毋需委請承銷商出具評估報告? (A) 發行交換公司債 (B) 募集設立 (C) 補辦公開發行 (D) 發行轉換公司債
#1099337
58、 ( ) 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購? (A) 證基會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D) 證交所或櫃買中心
#1099338
59、 ( ) 下列何者為上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外公司債? (A) 可轉換公司債 (B) 可交換公司債 (C) 附認股權公司債 (D) 以上皆是
#1099339
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