阿摩線上測驗
登入
首頁
>
銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
>
110年 - 110 台灣金融研訓院第 39 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#97574
> 試題詳解
54.為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之?
(A)投資目標及期間
(B)年齡狀況
(C)教育狀況
(D)財務狀況
答案:
登入後查看
統計:
A(158), B(85), C(1201), D(25), E(0) #2669159
詳解 (共 2 筆)
Chole Lin
B2 · 2021/11/08
#5199293
「適當性(Suitability)原則」...
(共 40 字,隱藏中)
前往觀看
6
1
Gear
B1 · 2021/08/06
#4981691
與教育狀況無關
(共 9 字,隱藏中)
前往觀看
5
0
相關試題
53. 為符合「適當性 (Suitability) 原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者錯誤? (A) 投資目標及期間 (B) 年齡狀況 (C) 教育狀況 (D) 財務狀況
#178159
54、 ( ) 為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之? (A) 投資目標及期間 (B) 年齡狀況 (C) 教育狀況 (D) 財務狀況
#1240817
55.為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之? (A)投資目標及期間 (B)年齡狀況 (C)教育狀況 (D)財務狀況
#1637488
54.為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之? (A)投資目標及期間 (B)年齡狀況 (C)教育狀況 (D)財務狀況
#1973250
54.為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之? (A)投資目標及期間 (B)年齡狀況 (C)教育狀況 (D)財務狀況
#2158869
52.為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之? (A)投資目標及期間 (B)年齡狀況 (C)教育狀況 (D)財務狀況
#3216828
38.為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之? (A)投資目標及期間 (B)年齡狀況 (C)教育狀況 (D)財務狀況
#3304580
57.為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之?(A)投資目標及期間(B)年齡狀況(C)教育狀況(D)財務狀況
#3414075
55.銀行辦理財富管理業務,若內控機制未能持續有效發揮功能造成客戶損失時,依銀行法第 129 條之規定,最高可處新臺幣 多少罰款? (A) 200 萬元 (B) 500 萬元 (C) 2,000 萬元 (D) 5,000 萬元
#2669160
56.辦理債券交易業務時,對客戶以現金給付之交割價款達新臺幣多少元以上者,應查驗確認投資人身分,並留存交易紀錄憑 證? (A) 50 萬元 (B) 100 萬元 (C) 150 萬元 (D) 200 萬元
#2669161
相關試卷
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類)#134887
2025 年 · #134887
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#134063
2025 年 · #134063
114年 - 台灣金融研訓院第 47 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#126032
2025 年 · #126032
113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類) #123772
2024 年 · #123772
113年 - 台灣金融研訓院第 45 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#119124
2024 年 · #119124
112年 - 台灣金融研訓院第 44 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#118582
2023 年 · #118582
112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#113509
2023 年 · #113509
111年 - 111 台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#111994
2022 年 · #111994
111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#107168
2022 年 · #107168
110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#106085
2021 年 · #106085