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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫51-100#129472
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55. 何者非期貨交易輔助人可從事之行為:
(A)受理客戶委託並交付期貨商執行
(B)接受客戶全權委託交易
(C)辦理招攬客戶從事期貨交易
(D)代理期貨商接受客戶開戶 。
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統計:
A(0), B(6), C(0), D(0), E(0) #3513031
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672471
1. 題目解析: 本題考察期貨交易輔助人...
(共 540 字,隱藏中)
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56. 何者是期貨從業人員面對客戶詢問事項所應有的態度:(A)不是自己的客戶, 不予處理 (B)推卸給其他同事解決 (C)問清詢問事項,盡力協助解決(D) 事不關己,不予回答 。
#3513032
57. 身為期貨商從業人員應該:(A)教育客戶正確的交易觀念 (B)明白告知客戶 期貨交易的風險 (C)不以不當方式勸誘客戶買賣(D)以上皆是 。
#3513033
58. 依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法,會員從事業務廣告及製發宣傳文件,下列何者正確:(A)不得僅強調獲利,但未同時說明相對之風險 (B)為績效廣告時,得僅使用對其有利之資料 (C)得為對同業之攻 訐(D)以上皆非 。
#3513034
59. 依中華民國期貨業商業同業公會會員暨期貨信託基金銷售機構從事廣告業務招攬及營業促銷活動管理辦法規定,下列何者正確:(A)會員應將其宣傳資料及廣告物,列入公司內部控制制度管理 (B)宣傳資料及廣告物,應經經理人審核及簽章,並向期貨公會申報生效後始可使用 (C)宣傳資料、廣告物及審 核紀錄應保存二年(D)以上皆是 。
#3513035
60. 依我國期貨交易法之規定,下列何者為內線交易禁止之規範對象:(A)期貨交易所之董事、監察人 (B)主管機關之公職人員 (C)期貨商之董事、監察 人(D)以上皆是 。
#3513036
61. 依我國期貨交易法規定,下列何者為立法的目的?A.健全發展期貨市場、B 促 進市場資金流動、C 維護期貨交易秩序、D 提升國家經濟:(A)A、B (B)B、 C (C)C、D(D)A、C 。
#3513037
62. 依期貨商管理規則之規定,期貨商不得接受下列何者之委託開戶:(A)年齡未滿 20 歲 (B)期貨公會之職員 (C)曾因違背期貨交易契約未結案且未滿五年者(D)以上皆是 。
#3513038
63. 依期貨交易法規定,期貨商所使用之風險預告書,其格式與應記載之事項,應依下列何者之規定訂之:(A)期貨交易所 (B)主管機關 (C)期貨商自行訂定(D)期貨公會 。
#3513039
64. 依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者錯誤:(A)期貨商未收足追加保證金 者,不得接受客戶之新交易委託 (B)電話錄音紀錄保存二個月 (C)保證金餘 額低於維持保證金數額時,期貨商應即通知客戶,繳交保證金至原始保證金額度(D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款餘額之 變動情形 。
#3513040
65. 有關期貨商收取保證金之規定,下列敘述何者正確:(A)得依客戶之信用狀況及其從事之交易性質,另加收保證金 (B)保證金額度調整時,期貨商應通知客戶依受託契約所定期限繳交差額 (C)國內期貨交易保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券為之(D)以上皆是 。
#3513041
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