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證照◆金融職業道德
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111年 - Part II:職業道德551-615#113515
> 試題詳解
557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項何者有誤?
(A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品
(B)避免不當銷售或 推介之行為
(C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考
(D)廣泛 了解客戶之家庭背景、生涯規劃
答案:
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統計:
A(7), B(3), C(956), D(140), E(0) #3080991
詳解 (共 1 筆)
112不動產經紀人、地政士及格
B1 · 2023/07/29
#5900457
提供充分資訊:金融...
(共 437 字,隱藏中)
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516. 下列關於金融從業人員辦理財富管理業務應遵守之事項何者有誤? (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或推介之行為 (C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考 (D)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃等
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558 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項何者有誤?(A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品(B)避免不當銷售或推介之行為(C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考(D)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃
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558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,為避免糾紛,應遵守下列何種事項?(A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合(C)不得銷售 或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品(D)以上皆是
#3080992
559 金融從業人員辦理徵信工作,以下敘述何者有誤?(A)徵信人員應依誠信公正原 則,辦理徵信工作(B)為謀徵信工作迅速完成,徵信單位對於經常往來客戶,毋需 再辦理徵信(C)徵信人員對徵信資料應依法嚴守秘密(D)辦理徵信,除另有規定外, 應以直接調查為主,間接調查為輔
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