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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
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559 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,為避免糾紛,應遵守下列何種事項?
(A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務
(B) 應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合
(C)不得銷售或推 介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品
(D)以上皆是
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統計:
A(2), B(3), C(4), D(1216), E(0) #3297632
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/17
#6910169
1. 題目解析 本題主要考察金融從業人...
(共 928 字,隱藏中)
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517. 金融從業人員辦理財富管理業務,為避免糾紛,應遵守下列何種事項? (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合 (C)不得銷售或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品 (D)以上皆是
#152033
558. 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,為避免糾紛,應遵守下列何種事項? (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合 (C)不得銷售或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品 (D)以上皆是
#610048
558. 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,為避免糾紛,應遵守下列何種 事項? (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (B)應 依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合 (C)不得銷售或推介逾 越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品 (D)以上皆是
#1014177
558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,為避免糾紛,應遵守下列何 種事項? (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合 (C)不得銷售 或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品 (D)以上皆是
#1876042
558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,為避免糾紛,應遵守下列何 種事項? (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合 (C)不得銷售 或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品 (D)以上皆是
#2424929
558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,為避免糾紛,應遵守下列何種事項?(A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合(C)不得銷售 或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品(D)以上皆是
#3080992
228. 期貨從業人員執行業務時,為避免糾紛,應遵守下列何種事項: (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合 (C)不得銷售或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品 (D)以上皆是 。
#3513364
559 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,為避免糾紛,應遵守下列何種事項?(A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務(B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合(C)不得銷售或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品(D)以上皆是
#3907254
560 金融從業人員辦理徵信工作,以下敘述何者有誤?(A)徵信人員應依誠信公正原則, 辦理徵信工作(B)為謀徵信工作迅速完成,徵信單位對於經常往來客戶,毋需再辦理徵信(C)徵信人員對徵信資料應依法嚴守秘密(D)辦理徵信,除另有規定外,應以直接 調查為主,間接調查為輔
#3297633
561 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為?(A)向業者收 受佣金回扣(B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易(C)私自挪用客戶款項(D)以上皆是
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