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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 551-616#140216
> 試題詳解
564 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是:
(A)專業原則
(B)保密原則
(C)公平競爭原則
(D)以上皆是
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相關試題
565 下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益?(A)各金融事業公會會員(B)金融事業負責人(C)金融從業人員(D)以上皆是
#3907260
566 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之情事者將如何處理?(A)提證期局審議(B)提消保會議處(C)直接報金管會(D)提公會自律委員會審議
#3907261
567 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動?(A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事(B)依公司規定報告,防阻非法行為發生(C)選項A及B(D)以上皆非
#3907262
568 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約?(A)基金經理人接受客戶旅遊招待(B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議(C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金(D)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攜,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#3907263
569 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約?(A)向上市公司募集基金,並將經理之基金投資於該上市公司股票(B)不洩露所管理的基金或委任人委任事項的相關資訊(C)向上櫃公司募集基金,且承諾將該資金投資於該上櫃公司服票(D)在未經核准前,接受客戶預約認購基金
#3907264
570 金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為:(A)以自己名義開立之帳戶(B)配偶之帳戶(C)配偶利用他人名義持有者之他人帳戶(D)以上皆是
#3907265
571 吳自強是一位證券分析人員,他從上市公司ABC的員工處得知ABC產品設計發生重大瑕疵,並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈,吳自強應該:(A)立即向公司指定人員或部門提出書面報告(B)透露消息給報章雜誌媒體(C)依據公平公正原則通知所有客戶(D)通知親朋好友放空該ABC公司股票
#3907266
572 為了保護金融消費者權益,讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理,下列何者是最重要且為金融業務整合性的專業法律?(A)金融消費者保護法(B)消費者保護法(C)個人資料保護法(D)證券投資人及期貨交易人保護法
#3907267
573 下列何者是屬於金融消費者保護法所謂的金融消費爭議,而受金融消費者保護法的保護?(A)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事爭議(B)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之民事爭議(C)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事及民事爭議(D)金融消費者與金融服務業間所生之任何爭議
#3907268
574 下列何者為受金融消費者保護法保護之接受金融服務業提供金融商品或服務的金融消費者?(A)專業投資機構(B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人(C)前述兩項以外的一般自然人或法人(D)任何接受金融服務業提供金融商品或服務之金融消費者
#3907269
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