阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
> 試題詳解
565 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範 之情事者將如何處理?
(A)提證期局審議
(B)提消保會議處
(C)直接報金管會
(D)提公會自律委員會審議
答案:
登入後查看
統計:
A(15), B(20), C(104), D(345), E(0) #1876049
詳解 (共 1 筆)
Sara Chiang
B1 · 2019/01/08
#3150664
法規名稱:中華民國證券投資信託暨顧問商業...
(共 273 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
527. 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之情事者將如何處理? (A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會 (D)提公會紀律委員會審議
#152043
565. 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之情事者將如何處理? (A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會 (D)提公會自律委員會審議
#610055
565. 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之 情事者將如何處理? (A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會 (D)提 公會自律委員會審議
#1014184
565. 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之 情事者將如何處理? (A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會 (D)提 公會自律委員會審議
#1916824
565 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範 之情事者將如何處理? (A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會 (D)提公會自律委員會審議
#2424936
565 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之情事者將如何處理?(A)提證期局審議(B)提消保會議處(C)直接報金管會(D) 提公會自律委員會審議
#3080999
566 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之情事者將如何處理?(A)提證期局審議(B)提消保會議處(C)直接報金管會(D)提公 會自律委員會審議
#3297639
566 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之情事者將如何處理?(A)提證期局審議(B)提消保會議處(C)直接報金管會(D)提公會自律委員會審議
#3907261
566 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法 令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)選項A及B (D)以上皆非
#1876050
567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約? (A)基金經理人接受客戶旅遊招待 (B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報 載及從友人同事處所得訊息管理代操資金 (D)以在投信投顧公會登記的名稱進行 業務招攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#1876051
相關試卷
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637
113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
2024 年 · #89636
113年 - (最新版)金融職業道德351-400#89635
2024 年 · #89635
113年 - (最新版)金融職業道德301-350#89634
2024 年 · #89634
113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
2024 年 · #89633
113年 - (最新版)金融職業道德151-200#89631
2024 年 · #89631
113年 - (最新版)金融職業道德101-150#89630
2024 年 · #89630