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證照◆金融職業道德
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103年 - 職業道德 501-600#16845
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569. 金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為:
(A)以自己名義開立之帳戶
(B)利害關係人開立之帳戶
(C)直接或間接受有利益之配偶帳戶
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(72), B(16), C(9), D(522), E(0) #610059
詳解 (共 1 筆)
呂學鈞
B1 · 2019/03/24
#3260782
個人交易須申報的帳戶規範對象為:本人及其...
(共 94 字,隱藏中)
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559. 金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為: (A)以自己名義開立之帳戶 (B)利害關係人開立之帳戶 (C)直接或間接受有利益之配偶帳戶 (D)以上皆是
#152075
569. 金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為: (A)以自己名義 開立之帳戶 (B)利害關係人開立之帳戶 (C)直接或間接受有利益之配偶帳戶 (D)以上 皆是
#1014188
569 金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為: (A)以自己名 義開立之帳戶 (B)利害關係人開立之帳戶 (C)直接或間接受有利益之配偶帳戶 (D)以上皆是
#1876053
569 金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為: (A)以自己名義開立之帳戶 (B)利害關係人開立之帳戶 (C)直接或間接受有利益之配偶帳戶 (D)以上皆是
#2424940
570. 吳自強是一位證券分析人員,他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵,並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈,吳自強應該: (A)立即向公司指定人員或部門提出書面報告 (B)透露消息給報章雜誌媒體 (C)依據公平公正原則通知所有客戶 (D)通知親朋好友放空該 ABC 公司股票
#610060
571. 為了保護金融消費者權益,讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理,我國於民國100 年 6 月公布制定了下列哪一部法律? (A)金融消費者保護法 (B)消費者保護法 (C)個人資料保護法 (D)證券投資人及期貨交易人保護法
#610061
572. 假設你是金融從業人員,你的客戶與你(或你公司)發生交易糾紛,請問你客戶可要求下列何種單位來處理爭議? (A)經建會 (B)財政部 (C)財團法人金融消費評議中心 (D)財團法人聯合徵信中心
#610062
573. 假設你是金融從業人員,你的下列何種客戶與你發生交易紛爭時,可以向財團法人金融消費評議中心請求評議? (A)專業投資機構 (B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人 (C)前述兩項以外的一般自然人或法人 (D)以上皆可
#610063
574. 假如你是金融服務業的從業人員,可否向你的一般自然人客戶事先約定去限制或免除你公司對他的法定保護責任? (A)不可以,否則約定無效 (B)可以,只要公司授權 (C)可以,因為他是我的客戶 (D)可以,因為契約自由原則
#610064
575. 你是金融從業人員,請問你的客戶只要發生金融消費爭議,可以不先向你公司提出申訴,就直接向財團法人金融消費評議中心申請評議嗎? (A)不可以,應先向金融服務業提出申訴 (B)可以,該中心可直接進行評議 (C)由金融消費者自由決定 (D)以上皆非
#610065
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