585 下列何者是屬於金融消費者保護法所稱的金融服務業？
(A)證券業
(B)銀行業
(C)期貨業
(D)以上皆是

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相關試題

586 金融消費爭議當事人、爭議處理機構及其人員，對於金融消費爭議事件所提出之申請、各種資料、協商讓步事項或評議過程有保密之義務，在何種狀況下，才可予以公開？(A)已經公開者(B)依法令規定可公開者(C)經當事人同意者(D)以上皆是

587 下列何者是證券商之業務人員執行業務符合法令規定之行為？(A)與客戶約定替其操作股票，且每獲利達特定額度即可進行分潤(B)不代客戶保管存摺、印鑑、蓋妥章之空白取款條(C)辦理上市承銷案之詢價圈購配售作業，利用他人帳戶認購上開股票，並於上市首5日賣出(D)為避免客戶發生違約交割，代為媒介他人借貸所需款項，以便交割

588 財團法人金融消費評議中心對於金融消費者申請評議之金融消費爭議案件，有那些處理機制？(A)未先向該金融服務業經申訴的申請案，先移請該金融服務業先行處理(B)試行調處(C)進行評議(D)以上皆是

589 金融服務業招攜、播放廣告及進行業務招攜或營業促銷活動時，下列敘述何者為正確？(A)對金融消費者所負擔之的義務不得低於所廣告之內容及進行業務招攜或營業促銷活動時對金融消費者所提示之資料或說明(B)不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事(C)應確保其廣告內容之真實(D)以上皆為正確

590 金融服務業對金融消費者進行金融教育宣導，下列敘述何者為正確？(A)不得引薦個別金融商品或服務(B)對金融消費者說金融商品或服務已獲主管機關核准或備查所以保證安全無虞(C)對應經而未經主管機關核准或備查之金融商品或服務預為宣傳促銷(D)使用能保證本金之安全或保證獲利之文字或訊息內容

591 金融服務業從事廣告、業務招攜及營業促銷活動，依法皆受到主管機關的監督管理，下列利用何種傳播媒體、宣傳工具或方式屬之？(A)電腦、傳真、電話、手機簡訊、廣播、跑馬燈(B)宣傳單、布條、招牌、公車或其他交通工具上之廣告(C)與公共領域相關之網際網路、電子郵件及電子視訊等(D)以上皆是

592 金融服務業從事廣告、業務招攜及營業促銷活動，下列敘述何者不是正確的作法？(A)應訂定宣傳資料製作規範與散發公布之控管流程(B)宣傳資料於對外使用前，應按業務種類，先行審核(C)全權交付廣告公司處理就可以，有問題由廣告公司負全責(D)應先確認內容無不當、誤導金融消費者、違反法令後始得對外使用

593 金融服務業所提供之金融商品或服務，下列何者不屬於金融消費者保護法所稱之投資型金融商品或服務？(A)信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品(B)受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券業務(C)受託買賣國內集中交易或櫃檯買賣市場之黃金業務及銀行辦理與客戶間之黃金現貨買賣及保管業務(D)證券投資信託基金及境外基金

594 金融服務業與金融消費者訂立提供金融商品或服務之契約前，下列敘述何者為正確？(A)應充分了解金融消費者之相關資料，以確保該商品或服務對金融消費者之適合度(B)應向金融消費者充分說明該金融商品、服務及契約之重要內容，並充分揭露其風險(C)金融服務業對於金融消費者個人資料之蒐集、處理及利用者，應向金融消費者充分說明個人資料保護之相關權利，以及拒絕同意可能之不利益(D)以上皆是

595 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則，下列何者不是其本於職業道德而不得有之行為？(A)知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，而拒絕接受委託買賣(B)辦理有價證券承銷業務之人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利益之約定(C)向客戶或不特定多數人提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷(D)向不特定多數人推介買賣特定之股票

相關試卷

115年 - Part II : 職業道德 551-616#140216

2026 年 · #140216

115年 - Part II : 職業道德 451-500#140214

2026 年 · #140214

115年 - Part II : 職業道德 301-350#140213

2026 年 · #140213

115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212

2026 年 · #140212

115年 - Part II : 職業道德 101-150#140211

2026 年 · #140211

115年 - Part II : 職業道德501-550#137271

2026 年 · #137271

115年 - Part II : 職業道德401-450#137270

2026 年 · #137270

115年 - Part II : 職業道德251-300#137269

2026 年 · #137269

115年 - Part II : 職業道德151-200#137268

2026 年 · #137268

115年 - Part II : 職業道德1-50#137267

2026 年 · #137267