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無年度 - 投資型第一科經典考題551-600#122431
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586 以基金績效作為廣告者,基金需成立滿多久者,應以最近 3 年全部績效 (指 1 年、2 年及 3 年之績效)為圖表表示?
(A)3 個月
(B)6 個月
(C)1 年
(D)3 年。
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統計:
A(1), B(1), C(2), D(24), E(0) #3305337
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/14
#6890159
1. 題目解析 題目詢問基金在作為廣告者...
(共 706 字,隱藏中)
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66 以基金績效作為廣告者,基金需成立滿多久者,應以最近3年全部績效(指1年、2年及3年之績效)為圖表表示? (A)3個月 (B)6個月 (C)1年 (D)3年。
#1911398
60 以基金績效作為廣告者,基金需成立滿多久者,應以最近 3 年全部績效(指 1 年、2 年及 3 年之績效)為圖表表 示?(A)3 個月(B)6 個月(C)1 年(D)3 年。
#2766836
587 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,不得為下列何種行為?(A) 藉證期會核准作為保證全權委託投資資產價值(B)提供贈品或其他利 益以加強促銷(C)保證本金安全無虞(D)以上皆是。
#3305338
588 證券投資顧問事業提供之投資分析報告,其副本、紀錄,應自提供之日 起保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305339
589 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及錄 音存査,並至少保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305340
590 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約,應自契約之權利義 務關係消滅之日起保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305341
591 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣 傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305342
592 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及 錄音存查,並至少保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305343
593 證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後幾小時內,在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#3305344
594 證券投資顧問事業不得為下列何項行為?(A)以登記名稱從事證券投 資分析活動(B)利用專職人員招攬客戶(C)以證券投資顧問服務作 為贈品(D)於登記之營業處所經營業務。
#3305345
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