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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#68639
> 試題詳解
6. 董事、監察人發生短線交易之情事,得為公司請求其將所得利益歸入公司者,可為下列何者?
(A)董事會
(B)監察人
(C)股東
(D)選項ABC皆是
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A(19), B(17), C(48), D(341), E(0) #1780621
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/28
私人筆記#4592720
未解鎖
第 157 條 發行股票公司董事、監...
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7. 董事、監察人發生短線交易之情事,下列何者得為公司請求其將所得利益歸入公司? (A)董事會 (B)監察人 (C)股東 (D)選項ABC皆可
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37、 ( ) 董、監發生短線交易之情事,得為公司請求其將所得利益歸入公司者,可為下列何者: (A) 董事會 (B) 監察人 (C) 股東 (D) 以上皆是
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7. 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最高可 處幾年以下有期徒刑? (A)十年以下 (B)七年以下 (C)五年以下 (D)三年以下
#1780622
8. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦? (A)辦理結算交割人員 (B)內部稽核人員 (C)集保業務人員 (D)代理股務作業之人
#1780623
9. 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人,以下列何者為限? 甲.一般投資人;乙.證券交易所;丙. 證券商;丁.證券金融事業 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)乙、丙、丁
#1780624
10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人, 三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? (A)甲、乙、丙 (B)丙、甲、乙 (C)甲、丙、乙 (D)丙、乙、甲
#1780625
11.得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了下列何種原因之外均可為融資融券的標 的? (A)股價波動過度劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#1780626
12.下列何者,除經金融監督管理委員會核准外,不得擔任基金保管機構? (A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行 (D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構
#1780627
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