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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38502
> 試題詳解
60、 ( ) 證券承銷商委託證券經紀商分銷其證券時,分銷價格與承銷價格:
(A) 應一致
(B) 可不一致
(C) 未規定
(D) 應部分一致,部分可不一致
答案:
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統計:
A(98), B(9), C(2), D(9), E(0) #1099740
詳解 (共 2 筆)
IRENE
B1 · 2020/01/04
#3731370
證券承銷商委託證券 經紀商分銷其承銷之證券時,分銷價格應與承銷價格一致。
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/09
#7216336
這是一道關於證券市場法規與運作實務的題目...
(共 1397 字,隱藏中)
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61、 ( ) 發行人申報募集與發行現金增資新股,發行人於下列何者期間發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件,承銷商應揭露並評估其影響? (A) 承銷商評估報告提出前 (B) 承銷商評估報告提出後,至發行人送件申報前 (C) 承銷商評估報告提出後,於公開說明書刊印前 (D) 以上皆是
#1099741
62、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效? (A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日
#1099742
63、 ( ) 標的股價六十八元,執行價為四十二元,認購權證價格為十五元,對沖比率為零點七,則該認購權證目前之內含價值為: (A) 十元 (B) 二十二元 (C) 二十六元 (D) 零元
#1099743
64、 ( ) 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性,最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例,達多少百分比以上? (A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
#1099744
65、 ( ) 針對同一標的股票,若以投機為目的,一般情形下,甲:融資百分之五十買進,乙:現股買進,丙:價外認購權證,丁:價內認購權證,四種投資行為,擴張信用效果高低依序為: (A) 甲>乙>丙>丁 (B) 丙>丁>乙>甲 (C) 丁>丙>甲>乙 (D) 丙>丁>甲>乙
#1099745
66、 ( ) 理論上,在其他情況相同之條件下,到期日越長,認購權證價格: (A) 越高 (B) 越低 (C) 不變 (D) 不一定
#1099746
67、 ( ) 以下有關轉換公司債發行之規定何者為是? (A) 同次發行之轉換公司債得依業務需求,規劃發行不同償還期限 (B) 轉換公司債償還期限不得超過10年 (C) 轉換公司債可發行記名式與無記名式 (D) 轉換公司債轉換股票時發行價格不得低於票面金額
#1099747
68、 ( ) 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間,請求公司變更股東名簿之記載時,現行實務見解認為如何? (A) 不問其轉讓時期如何,公司皆不得拒絕 (B) 公司應報請主管機關同意後始得辦理 (C) 不問其轉讓時期如何,公司皆得自行裁量是否接受其請求 (D) 於停止過戶時期,公司皆不得接受其請求
#1099748
69、 ( ) 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為: (A) 美式認購權證 (B) 歐式認購權證 (C) 開放式認購權證 (D) 封閉式認購權證
#1099749
70、 ( ) 目前轉讓臺灣存託憑證,應按成交價課徵多少證券交易稅? (A) 千分之一 (B) 千分之三 (C) 免稅 (D) 千分之一點四二五
#1099750
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